第一條 為落實全國科技創(chuàng)新大會精神,規(guī)范和加強先導專項評估工作管理,根據(jù)《科技評估工作規(guī)定(試行)》 (國科發(fā)政也2016頁382 號)、《中國科學院戰(zhàn)略性先導科技專項管理辦法》等有關規(guī)定,制定本實施細則。
第二條 中期檢查是在先導專項實施后 2-3 年開展的評估工作,通過對專項進展情況、經(jīng)費使用情況、發(fā)展態(tài)勢的診斷分析,發(fā)現(xiàn)問題,提出調(diào)整和改進建議,促進和推動專項實施。結題驗收是在專項一個實施周期(一般為 5 年)期滿后進行的評估工作,通過對專項目標完成情況、經(jīng)費使用情況及成果產(chǎn)出等評價,促進創(chuàng)新成果的推廣應用,提高資金使用效率。
第三條 先導專項中期檢查和結題驗收遵循科學規(guī)范、公正獨立、務求實效的原則,確保檢查驗收結果可信可用。
(一)科學規(guī)范原則:根據(jù)專項特點,嚴格執(zhí)行規(guī)定程序,采用定量與定性分析相結合、專業(yè)評估與綜合評價相結合、資料審核及現(xiàn)場測試相結合等方法進行。
(二)公正獨立原則:堅持真實、客觀、公正,內(nèi)部評估與外部評估相結合,建立相對獨立的專家評價系統(tǒng),由相關部委專家、用戶專家、管理專家、國內(nèi)外高水平科技專家等共同組成專家組進行咨詢評議。
(三)務求實效原則:檢查驗收與過程管理相銜接。年度計劃執(zhí)行情況等作為檢查驗收的基礎。注重專項投入和產(chǎn)出的績效評價。
第四條 中期檢查和結題驗收重點在專項及項目層次開展,課題及以下層級由專項自行組織。 項目以上層級由發(fā)展規(guī)劃局負責牽頭組織,相關業(yè)務局、條件保障與財務局、辦公廳等部門配合。
(一)發(fā)展規(guī)劃局的主要職責是:制定專項中期檢查和結題驗收整體工作方案,協(xié)調(diào)組織開展檢查驗收,研究形成檢查驗收情況報告,提請院長辦公會審議檢查驗收結果等。
(二)相關業(yè)務局和職能局的主要職責是:根據(jù)職能分工和檢查驗收整體方案,組織完成相關檢查驗收工作,落實院長辦公會對專項做出的決定。
(三)相關專項任務承擔單位和負責人的職責是:按照中期檢查和結題驗收的要求,如實報告專項進展的實際情況和存在問題,及時報送相關資料,配合檢查和驗收工作的開展,不得以任何方式影響評價的公正性。
(四)發(fā)展規(guī)劃局牽頭機關相關部門和相關專項辦公室,成立各專項中期檢查和結題驗收工作小組,加強部門間溝通協(xié)調(diào),支撐整個檢查驗收工作。
第五條 先導專項中期檢查和結題驗收的主要依據(jù)是專項任務書、計劃書、預算書及國家相關科技管理政策、制度等。
第六條 先導專項中期檢查重點考察專項計劃任務進展情況,主要包括:階段目標完成情況及水平、影響,發(fā)展態(tài)勢、完成最終目標的可能性,經(jīng)費使用、人員隊伍和組織管理保障情況等,發(fā)現(xiàn)問題,提出調(diào)整和改進的建議。包括函評、經(jīng)費檢查和會議評審三個環(huán)節(jié)。
第七條 先導專項結題驗收重點檢查專項計劃任務完成情況、研究成果的水平與創(chuàng)新性、人才培養(yǎng)與團隊建設情況、經(jīng)費投入與產(chǎn)出績效情況、組織管理和機制創(chuàng)新情況等。根據(jù)驗收重點,結題驗收包括科技目標、科研管理、財務、檔案分項驗收,并分別由相關業(yè)務局、條件保障與財務局、辦公廳等部門牽頭負責。在通過各分項驗收基礎上,發(fā)展規(guī)劃局組織開展專項總體驗收。
第八條 先導專項中期檢查和結題驗收遵循科技活動規(guī)律,根據(jù)專項定位及重大產(chǎn)出目標,實行分類評價,制定科學合理的有針對性的評估指標體系。 不涉密,適宜國際比較的基礎研究以國際評估為主,著重評價成果的科學價值。應用研究以用戶和同行專家評價為主,著重評價成果應用情況以及技術成果的突破性和帶動性。產(chǎn)業(yè)化開發(fā)以市場和用戶評價為主,著重評價對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實質(zhì)貢獻。
第九條 針對各專項特點和檢查驗收要求組成專家組開展檢查和驗收工作。 專家由牽頭組織檢查驗收的部門按程序邀請和聘任。 評估專家的遴選充分體現(xiàn)分類管理的特點,注重專家的權威性、代表性和公正性。領域同行專家一般從院學術委員會、發(fā)展咨詢委員會、業(yè)務局推薦人選、院專家?guī)熘羞x擇產(chǎn)生;財務、檔案等專家從院內(nèi)外具有該領域從業(yè)資質(zhì)或從業(yè)經(jīng)驗的專家中產(chǎn)生。參加過專項實施方案評審的專家將作為首選專家被優(yōu)先考慮。
評審專家的選擇實行回避制度。 與被評專項有直接利害關系者,不得成為檢查和驗收專家組成員。 專項承擔方可提出希望回避的專家名單并說明理由,與檢查和驗收資料一起報送。
在確保專項評估工作公開透明的原則下,檢查驗收工作注重加強核心知識產(chǎn)權的保護。一般情況下,函評專家名單在評審前保密,會評專家名單在評審前公開。所有參與評審工作的專家均需簽署保密協(xié)議,并保證公正公平的提出評審意見。
第十條 先導專項中期檢查和結題驗收建立評估工作檔案制度和報告審查機制,實施“痕跡化冶管理,充分保證檢查及驗收過程可追溯,結果可檢驗。
檢查驗收工作產(chǎn)生的工作方案、證據(jù)材料、檢查和驗收報告等按規(guī)定及時歸檔,科技報告經(jīng)首席科學家確認、業(yè)務局審核、領導小組同意后納入院科技報告管理平臺,并按國家有關管理規(guī)定,集中推送到國家科技報告管理系統(tǒng)。
(一)每年年初,實施期滿 2 年的先導專項應及時向發(fā)展規(guī)劃局提交中期檢查申請。
(二)發(fā)展規(guī)劃局根據(jù)整體工作安排以及專項類型、特點、管理需求等,商機關相關部門,制定中期檢查工作整體方案,明確中期檢查范圍、原則、組織實施方式、標準及工作分工等,報請院領導批準后印發(fā)相關專項及部門。
(三)納入中期檢查范圍的各專項按照中期檢查工作方案要求,在相關業(yè)務部門指導下,及時開展專項總結,梳理專項進展及成果,如期完成中期進展報告撰寫等各項準備工作,并按要求呈交相關材料到中期檢查評審平臺。
專項進展報告中應對下一步工作內(nèi)容和后三年經(jīng)費預算提出明確計劃。
(四)發(fā)展規(guī)劃局會同相關業(yè)務局根據(jù)中期檢查工作方案,遴選提出函評、會評專家建議名單報院領導審定后商請。經(jīng)費檢查專家由條件保障與財務局根據(jù)檢查需要按程序商請。
(五)接受邀請的中期檢查函評專家登錄評審平臺,在線審閱相關專項進展材料,并填寫評審意見。中期檢查工作組及時對函評意見進行匯總和整理,并按程序報批后反饋相關專項。
(六)條件保障與財務局同步組織經(jīng)費檢查專家組對專項經(jīng)費使用及管理情況開展檢查并出具經(jīng)費檢查意見(含后三年的預算評審意見),轉(zhuǎn)呈發(fā)展規(guī)劃局。
(七)在函評及經(jīng)費檢查基礎上,發(fā)展規(guī)劃局牽頭組織開展會議評審。會議評審專家在聽取專項及項目負責人匯報、審閱專項及項目進展報告、參閱函評及經(jīng)費檢查意見等基礎上對專項實施情況進行評價和判斷,填寫專家評審意見,并討論形成整體意見。
(一)專項實施期滿 6 個月內(nèi),應及時在相關業(yè)務部門指導下,完成總結和自驗收工作,并向發(fā)展規(guī)劃局提交結題驗收申請。
(二)發(fā)展規(guī)劃局根據(jù)整體工作安排以及專項類型、特點、管理需求等,商機關相關部門,制定結題驗收工作整體方案,明確驗收工作范圍、原則、組織實施方式及工作分工等,報請院領導批準后印發(fā)相關專項及部門。
(三)根據(jù)評估內(nèi)容,先導專項結題驗收工作可分為科技目標和科研管理、財務、檔案等分項驗收,并分別由相關業(yè)務局、條件保障與財務局、辦公廳等部門牽頭負責。
各牽頭責任部門根據(jù)管理要求,制定相關的評估工作規(guī)程,明確評估工作重點、指標、形式、要求及專家來源構成等,報相關分管院領導批準后通知各相關專項。
(四)各專項依工作要求,配合完成各分項驗收工作。各牽頭責任部門根據(jù)分項驗收情況和專家組意見,出具分項驗收意見報發(fā)展規(guī)劃局。
(五)在分項驗收基礎上,發(fā)展規(guī)劃局牽頭組織相關領域?qū)＜摇⒐芾韺＜壹皣蚁嚓P部委或行業(yè)用戶等,對專項整體進展及目標完成情況進行總體驗收?？傮w驗收主要以會議評審方式進行。必要時,可進行現(xiàn)場考察或與科技目標和科研管理分項驗收合并進行。
總體驗收專家組聽取專項實施情況報告、審閱專項提交的各類材料,參閱國際專家出具的評價意見(參加國際評估的專項),聽取科技目標與科研管理、財務和檔案分項評估專家組組長的介紹,從整體上對專項實施情況進行評價和判斷,并討論形成專項總體驗收意見。
(六)各項評估工作在嚴格程序、保證質(zhì)量前提下,按照實事求是、精簡高效的原則,盡可能地簡化程序,與專項自評工作緊密結合,避免重復性工作,減輕研究所科研和管理人員負擔。
第十三條 涉密專項的檢查和驗收工作,嚴格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》、《科學技術保密規(guī)定》和《實施科技重大專項的保密規(guī)定》等相關法規(guī)執(zhí)行。
第十四條 存在下列情況之一的先導專項,不能通過驗收。
(一)未能實現(xiàn)《先導專項任務書》規(guī)定的目標;
(二)未按要求呈交科技報告或提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)(含財務數(shù)據(jù))不真實,不完整;
第十五條 發(fā)展規(guī)劃局匯總專家意見,并根據(jù)中期檢查和結題驗收工作組織及實施情況,形成專項中期檢查和結題驗收報告,按程序報請院長辦公會議審議。相關評議結果及科技報告等按規(guī)定要求和程序適時向社會公開。
各專項評議結果將作為專項動態(tài)調(diào)整和信用狀況的重要決策參考依據(jù),是后續(xù)資源配置與調(diào)整的重要參考。
第十六條 本細則由發(fā)展規(guī)劃局負責解釋。
第十七條 本細則自發(fā)布之日起施行。 2013 年 11 月 20 日印發(fā)的《中國科學院
戰(zhàn)略性先導科技專項中期檢查和結題驗收實施細則(試行)》同時廢止。
