第一講 企業(yè)資金活動合規(guī)管理

一、現(xiàn)金流合規(guī)管理

（一）現(xiàn)金流入合規(guī)管理

（二）現(xiàn)金流出合規(guī)管理

二、資金運營活動合規(guī)管理

（一）資金運營活動業(yè)務(wù)流程

（二）資金運營的關(guān)鍵控制點及其控制措施

三、籌資活動合規(guī)管理

（一）籌資活動業(yè)務(wù)流程

（二）籌資活動的關(guān)鍵控制點及其控制措施

四、投資活動合規(guī)管理

（一）投資活動業(yè)務(wù)流程

（二）投資活動的關(guān)鍵控制點及其控制措施

第二講 企業(yè)費用報銷合規(guī)管理

一、差旅費報銷規(guī)范

二、營業(yè)（銷售）費用報銷規(guī)范

三、財務(wù)費用報銷規(guī)范

四、其他管理費用和營業(yè)性費用報銷規(guī)范

案例 華為集團公司差旅費報銷的規(guī)范做法

第三講 企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)

第一步 搭框架

一、關(guān)于組織架構(gòu)指引的主要內(nèi)容

二、關(guān)于組織架構(gòu)的設(shè)計

三、關(guān)于組織架構(gòu)的運行

案例 海爾集團組織架構(gòu)

第二步 找風(fēng)險

一、風(fēng)險衡量方法

二、識別風(fēng)險的技術(shù)

三、風(fēng)險的定量分析

四、風(fēng)險動因分析方法

五、影響和頻率記分卡

六、情景分析法

七、壓力測試法

八、風(fēng)險驅(qū)動因素圖

第三步 建規(guī)則

一、企業(yè)制度可操作性不強的原因與措施

二、企業(yè)制度執(zhí)行力不到位的原因與措施

第四步 持續(xù)改進(jìn)

案例 SC股份有限公司內(nèi)控體系建設(shè)

第四講 企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險與管控

一、企業(yè)經(jīng)營中存在的風(fēng)險 　

（一）質(zhì)量風(fēng)險

（二）資金風(fēng)險

（三）市場風(fēng)險

二、存在其經(jīng)營風(fēng)險的主要原因

三、如何對經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)行防范與管控

（一）建立健全經(jīng)營風(fēng)險管理機制

（二）提高經(jīng)營風(fēng)險防范意識

（三）加強企業(yè)內(nèi)部控制

四、采購業(yè)務(wù)風(fēng)險控制設(shè)計及運行

（一）采購業(yè)務(wù)流程

（二）采購業(yè)務(wù)活動的主要風(fēng)險及其控制措施

（三）物流運輸途中跟蹤查詢

案例 價格昂貴的贗品水晶燈掛進(jìn)新龍灣大酒店

五、銷售業(yè)務(wù)風(fēng)險與管控

(一)銷售業(yè)務(wù)主要風(fēng)險點

(二)銷售計劃管控措施

(三)客戶開發(fā)與信用管控措施

(四)銷售定價管控措施

(五)訂立銷售合同管控措施

(六)發(fā)貨管控措施

案例 某企業(yè)銷售業(yè)務(wù)風(fēng)險管控的做法

六、合同風(fēng)險與管控

（一）合同管理的總體要求

（二）合同各環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險點及管控措施