目 錄

一、質(zhì)量管理制度

為了保證工程質(zhì)量，提高監(jiān)理管理水平，制定本質(zhì)量管理制度。

（1） 建立健全質(zhì)量管理體系

項目監(jiān)理部質(zhì)量管理體系，如下圖：

質(zhì)量管理系統(tǒng)圖

（2） 內(nèi)部管理制度

在施工單位自檢自查的基礎(chǔ)上，采取例行檢查、平行檢查、抽檢制度，關(guān)鍵部位全程實行旁站制，確保工程質(zhì)量。對查出的一般質(zhì)量問題要求施工單位及時進行返工整改，避免對后續(xù)工序和工期造成影響，對施工單位隱瞞實情的一經(jīng)查實，報建設單位要求嚴肅處理。

（3） 質(zhì)量事故處理制度

發(fā)生質(zhì)量事故時，除緊急情況外，要求施工單位不得自行處理，應在第一時間報告監(jiān)理部與建設單位。要求施工單位不得謊報、瞞報各種質(zhì)量事故，如有發(fā)生，對責任人嚴肅處理。

（4） 材料進場檢查制度

用于工程實體的進場材料、構(gòu)配件、成品、半成品等均應符合設計要求。必須有產(chǎn)品合格證、出廠檢驗報告，不常用的材料和新材料還應有準用證和使用說明書。對不符合上述要求的材料嚴禁進場，進場的責令限時運出場外。

（5） 材料檢驗制度

材料進場后監(jiān)理會同施工單位材料員、質(zhì)檢員等對材料進行外觀檢查，并按照規(guī)定的取樣方法和批量進行見證取樣，全程監(jiān)督送至試驗室復驗。在未取得結(jié)果前或經(jīng)復驗不符合設計要求的材料，不得使用該批材料。

（6） 材料的保管和使用

材料進場后要求施工單位嚴格按照規(guī)范要求分類保管，避免水泥受潮、鋼筋銹蝕等情況的發(fā)生。要求施工單位嚴格按照設計要求、構(gòu)造要求和配合比單的規(guī)定使用材料，以保證結(jié)構(gòu)安全。

（7） 施工機具的使用

要求施工單位的現(xiàn)場使用機具、操作人員的上崗證等各種證件齊備、有效，操作保養(yǎng)熟練，機械不得帶病作業(yè)，杜絕因機具失效和失誤造成的安全和質(zhì)量隱患。

（八）應急預案制度

要求施工單位建立完善的應急預案，以避免因環(huán)境條件和氣候劇變對施工質(zhì)量和生產(chǎn)安全產(chǎn)生的不利影響，應分為事先主動控制和事故發(fā)生的處置等。

二、項目監(jiān)理部工作管理制度

（一）開（復）工報告審批制度

工程總體開工報告由建設單位報請行政主管部門審批。此項工作完成后，當單位工程的主要施工準備工作完成時，施工單位提出《工程開工／復工報審表》，經(jīng)監(jiān)理工程師審查、現(xiàn)場檢查后，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)，并報建設單位。

（二）施工圖核對制度

開工前，在收到施工設計文件、圖紙后，總監(jiān)理工程師應組織專業(yè)監(jiān)理工程師對施工圖紙進行審查和現(xiàn)場核對，聽取專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見，并經(jīng)歸類匯總后報送建設單位或在建設單位組織的圖紙會審會上提出。施工圖紙會審及設計交底（設計意圖、施工要求、質(zhì)量標準、技術(shù)措施）工作由建設單位主持，監(jiān)理單位積極協(xié)助參與。

（三）分包單位審查制度

施工單位應向項目監(jiān)理部申報其選擇的分包單位的資質(zhì)資料（包括等級、能力、經(jīng)歷、信譽、技術(shù)力量、施工人員人數(shù)及技術(shù)級別、施工機具、管理系統(tǒng)、財務情況、應持證上崗人員證件等）、分包合同，并填報"分包單位資格報審表"報請項目監(jiān)理部審核，建設單位審批。

如發(fā)現(xiàn)所報的分包單位資質(zhì)資料有偽造不實情況，或在實際工作中認為分包單位不具備承擔分包工程的能力，可提出辭退分包單位，不得進入施工現(xiàn)場。

（四）實施性施工組織設計審核制度

1、工程項目開工前，由總承包單位編制各標段施工組織設計，經(jīng)技術(shù)負責人審核簽認后報項目監(jiān)理部，由總監(jiān)組織專業(yè)監(jiān)理工程師審定，經(jīng)總監(jiān)審核簽認后報建設單位。需要修改時，退回承包單位，修改再報，重新審定。

2、審查實施性施工組織設計的主要內(nèi)容包括：

⑴工期、質(zhì)量、投資控制目標應滿足合同要求；

⑵施工場地布置應符合施工要求及文明施工的需要；

⑶應符合國家強制性標準、環(huán)保及水土保持要求；

⑷施工方案、施工方法、工藝的可行性，應滿足設計要求；

⑸投入機械設備、勞動力應與進度計劃目標相適應；

⑹應建立、健全質(zhì)量管理體系；

⑺安全、消防措施是否符合有關(guān)規(guī)定；

⑻施工過渡方案應滿足營業(yè)線運轉(zhuǎn)要求；

⑼簽認手續(xù)完善、合法。

實施性施工組織設計經(jīng)項目監(jiān)理部審定后，承包單位如需做較大變動，須經(jīng)總監(jiān)審定同意。

（五）變更設計審核制度

1、項目監(jiān)理機構(gòu)處理變更設計的依據(jù)：

①鐵道部發(fā)布的鐵路基本建設變更設計管理辦法；

②建設單位文件，施工承包合同和委托監(jiān)理合同、設計文件等。

2、Ⅰ類變更，總監(jiān)理工程和專業(yè)監(jiān)理工程師應參加設計單位組織的有關(guān)會議，并按批準的設計文件組織實施；Ⅱ、Ⅲ類變更，總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師應參加建設單位組織的有關(guān)會議，由總監(jiān)理工程師在工程變更單上會簽。

3、在總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單之前，承包單位不得實施變更設計。

4、未經(jīng)總監(jiān)理工程師審查同意而實施的變更設計，項目監(jiān)理機構(gòu)不得予以計量。

（六）原材料、半成品、構(gòu)配件及設備質(zhì)量復檢制度

原材料、半成品、構(gòu)配件及設備進場前，施工單位應向監(jiān)理工程師提交進場材料、構(gòu)配件和設備的出廠合格證、材質(zhì)證明、試驗報告。經(jīng)檢驗不合格的材料、構(gòu)配件、設備不準進場。對于進場的主要材料,應在監(jiān)理工程師的見證下抽樣復驗，復驗合格后方可用于本工程，建立監(jiān)理材料試驗臺帳。監(jiān)理工程師有懷疑的材料可隨時要求施工單位進一步檢驗，若不合格，則該批材料、構(gòu)配件、設備不得用于本工程。并限期運出施工現(xiàn)場。督促施工單位建立健全質(zhì)量保證體系，作好材料的流向臺帳。

（七）施工測量復核制度

1、專業(yè)監(jiān)理工程師應對承包單位報送的測量資料和放線控制成果及保護措施按照《鐵路工程建設監(jiān)理規(guī)范》中工程測量的有關(guān)規(guī)定進行檢查，符合要求時應予簽認；

2、對承包單位測量成果進行復測、審查的內(nèi)容包括：

⑴承包單位專職測量人員的崗位證書及測量設備檢查證書；

⑵橋梁控制測量成果及貫通測量成果，線路施工復測成果；

⑶對橋梁墩臺中線、高程及各種構(gòu)筑物的測量放樣；

⑷復核控制樁的校核成果、控制樁的保護措施；

⑸對承包單位報送的《施工測量放樣報驗單》進行審核和確認。

（八）工程質(zhì)量檢查制度

1、監(jiān)理人員應對施工過程進行巡視和檢查，發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量問題，應立即口頭通知承包單位整改，并作好記錄，必要時由監(jiān)理工程師簽發(fā)《監(jiān)理通知》限期糾正。比較嚴重的質(zhì)量問題或已形成質(zhì)量事故，應簽發(fā)監(jiān)理工程師通知或由總監(jiān)理工程師簽發(fā)局部工程暫停工令。

2、承包單位不按要求整改，情節(jié)嚴重的，報請總監(jiān)批準，發(fā)出工程部分暫停工令，并抄報建設單位。待承包單位改正后，再報監(jiān)理復驗，合格后發(fā)復工令。

（1）隱蔽工程檢查制度

凡下一道工序完成后，不能對上一道工序進行直觀檢查的工程均稱之為隱蔽工程，隱蔽工程必須按《隱蔽工程驗收程序辦理》。

1、隱蔽工程在隱蔽前，施工單位應根據(jù)《工程質(zhì)量驗收標準》進行自檢，將自檢合格的評定資料報監(jiān)理工程師，并提出隱蔽工程檢查申請，監(jiān)理工程師應在規(guī)定的時間內(nèi)對隱蔽工程進行檢查。重點部位或重要項目應會同施工、設計單位共同檢查簽認。隱蔽工程未經(jīng)監(jiān)理工程師檢查簽認的不得隱蔽。

2、對隱蔽過程、下道工序施工后難以檢查的重點部位，安排監(jiān)理員進行旁站監(jiān)理。

3、隱蔽工程未經(jīng)監(jiān)理人員檢查簽認者，不得進行下道工序。

4、隱蔽工程檢查合格后，經(jīng)長期停工，復工后應按上述程序重新組織檢查簽證。

（2）旁站監(jiān)理制度

1、工程施工旁站監(jiān)理是指監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中，對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量實施全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督活動。

2、編制監(jiān)理規(guī)劃時，應制定旁站監(jiān)理方案，明確旁站監(jiān)理范圍、內(nèi)容、程序和旁站監(jiān)理人員職責。

3、旁站監(jiān)理人員應認真履行職責，在旁站監(jiān)理過程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題應如實準確地做好旁站記錄，并與施工單位質(zhì)檢員一道在旁站監(jiān)理記錄上簽字，方可進行下一道工序施工。

4、旁站監(jiān)理記錄是監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師簽字的重要依據(jù)，對于需要旁站的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序施工，凡沒有旁站記錄的監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師不得在相應文件上簽字。旁站記錄應存檔備查。

5、公司技術(shù)部應加強對工程項目的旁站監(jiān)理監(jiān)督檢查，對不按公司要求實施旁站監(jiān)理的監(jiān)理部和監(jiān)理人員要進行通報、責令整改。

（九）檢驗批、分項、分部、單位工程質(zhì)量驗收制度

檢驗批、分項、分部工程驗收由承包單位自檢合格后，準備好各種必備資料，填寫報驗單提出申報。經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師現(xiàn)場查驗合格并簽署意見后，方可繼續(xù)施工。如檢查結(jié)果不合格，或檢查發(fā)現(xiàn)所填內(nèi)容與實際不符，監(jiān)理工程師不予簽證，并做好記錄。

（十）工程例會制度

（1）第一次工地會議制度

1、第一次工地會議應在建設單位、承包單位、監(jiān)理機構(gòu)進駐現(xiàn)場，總監(jiān)理工程師在下達正式開工令之前的適當時機舉行。

2、第一次工地會議由建設單位主持，現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)負責會議記錄，形成紀要應由各方會簽。

3、第一次工地例會內(nèi)容：

⑴建設單位代表宣布總監(jiān)理工程師、承包單位項目經(jīng)理及其權(quán)力、職責；

⑵總監(jiān)理工程師介紹現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)的機構(gòu)設置、人員配備及其職能、權(quán)限，并提交相應圖表及其他需要說明的內(nèi)容；

⑶承包單位項目經(jīng)理介紹現(xiàn)場經(jīng)理部的組織機構(gòu)、人員配備及其職能、權(quán)限，并提交相應圖表，詳細介紹各項施工準備工作的完成情況；

（2）工地會議制度

施工期間的工地例會由總監(jiān)理工程師或授權(quán)的專業(yè)監(jiān)理工程師主持召開。三方工地負責人及有關(guān)人員參加。

4、工程例會應按第一次工地例會商定的時間定期舉行，一般每月至少一次，并應形成會議紀要。

5、工程例會內(nèi)容：

⑴研究施工中存在的質(zhì)量、進度、投資及合同方面的問題，分析原因，制定措施，尋求解決辦法；

⑵聽取承包單位對監(jiān)理工作的意見、建議和要求；

⑶互相通報近期工作重點和安排，以便雙方協(xié)調(diào)配合。

（3）工地專題會議制度

如果建設單位、承包單位或現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)任一方認為有必要或出現(xiàn)亟待解決的重大問題可召開專題會議。

1、工地專題會議不定期召開，一般由專業(yè)監(jiān)理工程師組織并主持，與專題有關(guān)的建設單位代表、承包單位代表、設計代表、現(xiàn)場監(jiān)理工程師和特邀人員參加：專題工地會議應提前通知會議內(nèi)容，以便與會人員進行專題凋查、研究和準備。

2、專題工地會議即可就重點工程技術(shù)、施工方案、施工工藝等質(zhì)量問題召開，也可就工程進度、造價事宜和其他合同事宜召開。

3、專題工地會議一般首先由主持人介紹與會人員和專題內(nèi)容，然后由與會人員討論或論證，最后，由主持人歸納總結(jié)，并由專題會議作出較為統(tǒng)一的結(jié)論。

4、重要的專題工地會議應形成紀要并由與會各方簽署。

（4）監(jiān)理內(nèi)部工作會議制度

監(jiān)理部每周召開監(jiān)理工作碰頭會,監(jiān)理部成員及各駐地監(jiān)理組長參加;每月召開全體監(jiān)理人員會議，主要議題為：

1、駐地監(jiān)理組長匯報各標段近期工程進展情況及存在問題,研究處理方案。

2、總結(jié)前一階段的監(jiān)理部工作情況，布置下一步工作安排；

3、分析監(jiān)理部內(nèi)部管理體系運行情況，提出改進意見和建議；

4、傳達公司管理文件及建設單位對本工程監(jiān)理工作的要求；

5、總監(jiān)認為有必要通過監(jiān)理工作會議處理的其他事項。

（十一）驗工計價審核簽認制度

1、監(jiān)理部進點后，應建立與承包合同相適應的分段概算臺帳并隨時補充變更設計資料。經(jīng)常掌握投資變動情況，按期統(tǒng)計分析并及時向建設單位報告。嚴格控制由設計變更引起的費用增減情況。嚴格按實際完成工程量驗工計價，并及時匯總上報。

2、對重大變更設計或因采用新材料、新技術(shù)而增減較大投資的工程，監(jiān)理部應及時掌握，并報建設單位，以便控制投資。

3、對使用新材料、新技術(shù)以及不可預見費用的支付，必須報建設單位批準。

（十二）監(jiān)理日志填寫制度

1、監(jiān)理日志是項目監(jiān)理部和監(jiān)理工程師必備的專用手冊，是監(jiān)理工作的重要資料。在現(xiàn)場監(jiān)理人員均應逐日填寫監(jiān)理日志。做到記錄事件真實、數(shù)據(jù)準確、條理清晰、語句簡練。項目總監(jiān)理工程師每月檢查一次，公司以此作為考核監(jiān)理人員的業(yè)績的內(nèi)容之一。

2、監(jiān)理日志應記錄以下內(nèi)容：

⑴氣候記錄；

⑵施工中發(fā)生的重要事項；

⑶巡視檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及處理結(jié)果；

⑷工程試驗記錄；

⑸產(chǎn)生索賠、爭議及合同糾紛時承包單位實際情形及處理方法；

⑹向承包單位發(fā)出的通知或口頭指示。

3、監(jiān)理人員離開崗位時必須將監(jiān)理日志交給總監(jiān)理工程師檢查登記后歸檔。

（十三）工程質(zhì)量事故報告和配合調(diào)查處理制度

1、對施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，專業(yè)監(jiān)理工程師應及時下達監(jiān)理工程師通知。如構(gòu)成質(zhì)量事故，需要返工處理或加固補強的事故工程，監(jiān)理單位應督促施工單位在規(guī)定的時間內(nèi)將質(zhì)量事故性質(zhì)、類別及事故工程情況報告建設、設計、監(jiān)理單位。

2、監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)施工中存在重大質(zhì)量隱患，可能造成質(zhì)量事故或已經(jīng)造成質(zhì)量事故時，應立即報告總監(jiān)理工程師，總監(jiān)理工程師應及時下達工程暫停令，要求承包單位整改，經(jīng)監(jiān)理人員復查符合規(guī)定后，由總監(jiān)下發(fā)復工令?？偙O(jiān)理工程師下達暫停令和復工令應事前向建設單位報告。

3、項目監(jiān)理部根據(jù)經(jīng)設計單位出具的處理方案或變更設計對質(zhì)量事故的處理過程和處理結(jié)果進行跟蹤檢查和驗收。關(guān)鍵部位實行旁站監(jiān)理。

4、出現(xiàn)工程重大質(zhì)量事故后，承包單位應立即向現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)、建設單位和本單位上級公司報告，采取有效搶救措施，保護事故現(xiàn)場，并按如下程序處理：

⑴總監(jiān)理工程師應要求承包單位盡快進行質(zhì)量事故的調(diào)查，寫出調(diào)查報告；

⑵總監(jiān)理工程師應參加質(zhì)量事故調(diào)查和質(zhì)量事故處理方案的研究；

⑶總監(jiān)理工程師組織研究審定處理方案，報建設單位批準后，指令承包單位實施處理；

⑷總監(jiān)理工程師組織有關(guān)人員對處理結(jié)果進行嚴格檢查、鑒定和驗收，合格后寫出《質(zhì)量事故處理報告》，提交建設單位。

⑸發(fā)生質(zhì)量事故的工程，施工單位隱瞞不報，或拖延處理，或處理不當，或處理結(jié)果未經(jīng)監(jiān)理工程師同意的，應視為不合格工程，監(jiān)理不予驗工計價。

（十四）工程質(zhì)量專項報告制度

1、工程監(jiān)理周報。各監(jiān)理組每周向監(jiān)理部報管內(nèi)承包單位一周工程施工動態(tài)及監(jiān)理工作情況，監(jiān)理部匯總后于每周分別向公司和建設單位報送工程監(jiān)理周報。

2工程監(jiān)理月報。各監(jiān)理組當月底向監(jiān)理部報管內(nèi)承包單位本月工程施工動態(tài)及監(jiān)理工作情況，監(jiān)理部于本月25日前將工程概況及動態(tài)、上月工程形象進度、主要實物工程量、投資完成及設計變更情況、隱蔽工程檢查、單位工程驗評、控制工程和重點工程簡況、質(zhì)量事故、停（開）工情況、環(huán)保水保情況、施工中發(fā)生的其他主要問題和建議上報公司和建設單位。

3工程監(jiān)理年報。監(jiān)理部在次年1月10日前除匯總報送月報內(nèi)容外，同時應將變更設計匯總表、驗工計價分析報告及監(jiān)理工作情況等報建設單位。

4、發(fā)生大、重大工程質(zhì)量事故、工傷事故或其他危急情況，監(jiān)理人應及時通報建設單位。

5、建設單位要求提交的監(jiān)理業(yè)務范圍內(nèi)的其他報告。

6、工程竣工后，向建設單位提交監(jiān)理工作的總結(jié)報告。

（十五）監(jiān)理其它制度

（1）施工監(jiān)理交底制度

施工監(jiān)理交底由總監(jiān)主持，承包單位項目經(jīng)理及有關(guān)職能部門人員，分包單位主要負責人，項目監(jiān)理部總監(jiān)及監(jiān)理人員參加，第一次監(jiān)理交底會議應在第一次工地例會結(jié)束后正式開工前召開。監(jiān)理交底主要內(nèi)容：

1、總監(jiān)介紹監(jiān)理規(guī)劃的監(jiān)理工作內(nèi)容及對各類監(jiān)理人員的授權(quán)情況；

2、專業(yè)監(jiān)理工程師介紹監(jiān)理工作基本程序、方法和手段；

3、提出有關(guān)施工監(jiān)理報表的報審要求；

4、承包單位就有關(guān)問題進行提問。

（2）更換監(jiān)理人員通報制度

1、當總監(jiān)理工程師、副總監(jiān)理工程師需要調(diào)整時，監(jiān)理公司將在征得建設單位同意后予以任免并書面通知建設單位。

2、當專業(yè)監(jiān)理工程師需要調(diào)整時，總監(jiān)理工程師將及時書面通知建設單位及施工單位駐現(xiàn)場的法人授權(quán)代表。

負責人：