2022年10月16日，習(xí)近平總書記在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會上指出：“實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù)”，再次明確了高質(zhì)量發(fā)展的方向。2023年2月，國務(wù)院印發(fā)的《質(zhì)量強國建設(shè)綱要》擘畫了新時代建設(shè)質(zhì)量強國的宏偉藍圖。

對企業(yè)而言，質(zhì)量管理是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的生命線，也是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的堅實基礎(chǔ)。今年2月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加快建設(shè)世界一流企業(yè)的指導(dǎo)意見》，提出要加快建設(shè)一批產(chǎn)品卓越、品牌卓著、創(chuàng)新領(lǐng)先、治理現(xiàn)代的世界一流企業(yè)，在全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家，實現(xiàn)第二個百年奮斗目標(biāo)進程中實現(xiàn)更大發(fā)展、發(fā)揮更大作用。

2022年7月，中信集團印發(fā)《中信集團建設(shè)世界一流企業(yè)實施方案》，明確了“跟誰比”“比什么”“怎么比”三個關(guān)鍵問題，也提出了要堅持目標(biāo)導(dǎo)向、堅持分類實施、堅持實事求是三大基本原則，內(nèi)容與《工程勘察設(shè)計行業(yè)組織質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證評價細(xì)則》中相關(guān)理念高度契合。中信環(huán)境投資集團有限公司作為中信集團首批“建設(shè)世界一流企業(yè)示范行動”子公司，承擔(dān)著開路先鋒的重任。中國市政工程中南設(shè)計研究總院有限公司（以下簡稱“中國市政中南院”）作為中信環(huán)境投資集團有限公司體量最大、技術(shù)創(chuàng)新能力最強的子公司，對標(biāo)先進、趕超先進，責(zé)無旁貸。

本文通過分析總結(jié)中國市政中南院過去五年（2018–2022年）的質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證升級版內(nèi)審工作經(jīng)驗，提出“找”對人“用”好工具、“獎”“懲”并舉三項基本工作原則，展示中國市政中南院升級版內(nèi)審實操案例及實施升級版內(nèi)審產(chǎn)生的質(zhì)量管理績效，以期為勘察設(shè)計企業(yè)開展質(zhì)量管理體系內(nèi)審工作提供有價值的參考。

公司概況

中國市政中南院成立于1954年，是原建設(shè)部直屬五大市政設(shè)計院之一，2002年加入中信集團，擁有工程設(shè)計綜合甲級資質(zhì)、工程勘察綜合甲級資質(zhì)、工程監(jiān)理綜合甲級資質(zhì)、市政公用工程施工一級資質(zhì)、工程咨詢單位甲級資信、城鄉(xiāng)規(guī)劃編制甲級資質(zhì)等。

—直以來，中國市政中南院堅持“質(zhì)量第一”的管理方針。1999年，首次開展質(zhì)量管理體系貫標(biāo)工作；2000年，進行了第一次質(zhì)量監(jiān)督審核；2011年，新增環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證；2017年，作為首批試點單位參加工程勘察設(shè)計行業(yè)質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證，并獲得AAA認(rèn)證，形成“三標(biāo)四證”的高質(zhì)量管理格局；2021年，獲得質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證AAA 證書；2022年，以新評價標(biāo)準(zhǔn)為審核依據(jù)，延續(xù)了質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證AAA 認(rèn)證。

董永北路立交橋工程EPC總承包項目

“十三五”期間，國家加速發(fā)展市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，大力推進工程總承包建設(shè)模式，中國市政中南院順勢而為，實現(xiàn)了高速發(fā)展的生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)。“十三五”期間，總營業(yè)收入年平均增長率為41.11%，工程總承包營業(yè)收入年平均增長率為61.67%。隨之而來的是總院業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)組成發(fā)生了較大變化，面臨的風(fēng)險更加復(fù)雜多樣，管理水平卻不能完全匹配百億級經(jīng)營規(guī)模。如何繼續(xù)深耕全國市場，平衡和帶動眾多分支機構(gòu)在高水平上與總部看齊，成為了至關(guān)重要的管理課題。

升級版內(nèi)審工作原則

自2018年以來，中國市政中南院升級版內(nèi)審堅持查重點、查大項目、查示范性項目，“全覆蓋”體系運行部門和產(chǎn)品，實現(xiàn)了從定性、通過性的評價方式，向定量、競爭性的評價方式轉(zhuǎn)變，體系運行的成熟度有了明顯提升，質(zhì)量管理體系已成為中國市政中南院管理提升的有力工具，具有長期堅持和持續(xù)推廣的價值。

“找”對人

人是管理工作的核心，也是最關(guān)鍵的要素。中國市政中南院通過建立“塔”式管理機制，橫向并聯(lián)各專業(yè)，縱向覆蓋各部門、漢外分支機構(gòu)，充分發(fā)揮人在內(nèi)審工作中的關(guān)鍵作用。

領(lǐng)導(dǎo)作用。“領(lǐng)導(dǎo)作用”是質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證八大板塊之一，貫穿管理的全過程。中國市政中南院最高管理者、管理者代表、總院領(lǐng)導(dǎo)層、中層各部門主管領(lǐng)導(dǎo)全程參與首、末次會議及部門審核會。只有總院領(lǐng)導(dǎo)充分賦能內(nèi)審工作，強調(diào)其重要性和必要性，才能引起全員重視。

技術(shù)質(zhì)量管理。中國市政中南院的特點是駐外分支機構(gòu)數(shù)量多、分布廣，技術(shù)質(zhì)量管理和各專業(yè)發(fā)展水平均存在一定差異。2017年，中國市政中南院成立總工辦，集中頂尖技術(shù)力量，指導(dǎo)全院質(zhì)量管理和技術(shù)進步，近年來，中國市政中南院通過逐步完善專業(yè)總工配置，為全院生產(chǎn)部門配備各專業(yè)總工團隊，形成了以部門為單位的技術(shù)管理“塔”，包括塔尖（總工團隊）、塔身（生產(chǎn)部門總工）、塔基（項目負(fù)責(zé)人和專業(yè)負(fù)責(zé)人），夯實了各部門質(zhì)量管理基礎(chǔ)。2022年，中國市政中南院成立各專業(yè)工作委員會，形成了以專業(yè)為單位的技術(shù)管理“塔”，包括塔尖（總院專業(yè)牽頭人）、塔身（各專業(yè)總工）、塔基（一線專業(yè)技術(shù)人員），實現(xiàn)了各專業(yè)技術(shù)的縱向聯(lián)動。

過程質(zhì)量管理。根據(jù)質(zhì)量分級認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求，中國市政中南院發(fā)展了百人規(guī)模的持證內(nèi)審員團隊，其中，部門負(fù)責(zé)人、副職、技術(shù)總工占比為20%，項目負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干、優(yōu)秀管理人員占比為80%，另設(shè)50余名后備內(nèi)審員作為部門迎審員。內(nèi)審員覆蓋所有職能部門和生產(chǎn)部門，因一級生產(chǎn)部門對其下屬二級獨立核算設(shè)計院擔(dān)負(fù)有質(zhì)量管理職責(zé)，故在內(nèi)審員數(shù)量配比上有3–5倍的傾斜。

“用”好工具

管理手冊?！豆芾硎謨浴肥恰叭龢?biāo)”管理體系的綱領(lǐng)性文件，也是管理體系持續(xù)有效運行的靈魂。根據(jù)職能調(diào)整、重點工作部署等內(nèi)容的變化，總院以質(zhì)量分級認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，每年修編《管理手冊》，指導(dǎo)內(nèi)審工作有序開展，確保內(nèi)審緊密結(jié)合實際，杜絕“兩張皮”。

內(nèi)審檢查表。內(nèi)審檢查表是內(nèi)審工作最重要的抓手。內(nèi)審檢查表的質(zhì)量直接決定了內(nèi)審的實效，好的內(nèi)審檢查表能在一定程度上減少因內(nèi)審員水平參差不齊、對標(biāo)準(zhǔn)的理解不一等原因，導(dǎo)致內(nèi)審結(jié)果不符合實際的情況發(fā)生。中國市政中南院在每年開展升級版內(nèi)審之前，都要組織各專業(yè)的技術(shù)骨干和管理精英成立內(nèi)審檢查表編制工作組，從充分性、符合性、有效性三方面著手編制和修訂內(nèi)審檢查表。過去，中國市政中南院傳統(tǒng)版認(rèn)證審核是以“部門”為審核對象，優(yōu)點是審核組織工作量較小、審核速度快，缺點是對職能存在交叉的工作進行審核時，審核的深度和覆蓋面不足。而分級認(rèn)證外部審核是以“過程”為審核對象，可以有效控制審核的深度和廣度，但審核組織工作的難度比較大。中國市政中南院綜合兩種審核方法的優(yōu)點，將“過程”條款細(xì)致分解到具體職責(zé)承擔(dān)的“部門”，為審核對象“部門”編制升級版內(nèi)審檢查表，既滿足了標(biāo)準(zhǔn)要求，又提高了審核效率。例如，分級認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)里涉及到行政辦公室的審核過程有戰(zhàn)略管理、企業(yè)文化、文件管理和管理創(chuàng)新，中國市政中南院在分級認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中相應(yīng)條款的基礎(chǔ)上，結(jié)合該部門職責(zé)、年度重點工作、相關(guān)制度編寫內(nèi)審檢查表，使其更符合公司現(xiàn)階段實際情況。

管理流程“信息化”。近年來，中國市政中南院大力推進信息化管理，建立了設(shè)計項目管理系統(tǒng)、EPC協(xié)作云平臺、勘察外業(yè)采集系統(tǒng)等，能夠及時監(jiān)控和檢查中國市政中南院在建勘察、設(shè)計、工程總承包項目，對各類業(yè)務(wù)項目進行實時的、集成式線上管理。升級版內(nèi)審充分運用各管理系統(tǒng)，由內(nèi)審員在正式審核前通過系統(tǒng)抽查項目質(zhì)量管理過程記錄，再進行有針對性的現(xiàn)場審核，提高審核工作質(zhì)量，加強對漢外分支機構(gòu)項目的遠(yuǎn)程質(zhì)量管控。

技術(shù)管理“標(biāo)準(zhǔn)化”。為更好地控制成品文件質(zhì)量，2018年，中國市政中南院組織各專業(yè)總工編制發(fā)布了《設(shè)計校審必查條款及常見問題記錄表》，并設(shè)置為設(shè)計校審環(huán)節(jié)的必填表單，成為中國市政中南院技術(shù)管理“標(biāo)準(zhǔn)化”的典范。此后，中國市政中南院組織發(fā)布了《工程設(shè)計項目常見技術(shù)質(zhì)量問題臺賬》《質(zhì)量季報》等，總結(jié)并提示常見工程質(zhì)量問題，舉一反三，提高設(shè)計質(zhì)量。

“獎”“懲”并舉

中國市政中南院將內(nèi)審結(jié)果納入部門KPI考核范疇，根據(jù)內(nèi)審開具的不合格項數(shù)量予以扣分。同時，對在內(nèi)審工作中表現(xiàn)優(yōu)異的部門，在兩年一屆的中國市政中南院科技工作大會上頒發(fā)“質(zhì)量管理獎”。各年度內(nèi)審結(jié)束后，組織評選優(yōu)秀內(nèi)審組長和優(yōu)秀內(nèi)審員，頒發(fā)榮譽證書和獎金，并推薦進入總院管理人才培養(yǎng)梯隊，以此激發(fā)各內(nèi)審員參與內(nèi)審工作的積極性和主動性。

升級版內(nèi)審工作內(nèi)容

以2022年升級版內(nèi)審工作為例，剖析展示升級版內(nèi)審細(xì)節(jié)。

審核范圍

審核范圍包括質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的所有部門和現(xiàn)有的五類產(chǎn)品：巖土勘察、工程測量、咨詢設(shè)計、工程總承包和全過程工程咨詢。認(rèn)證產(chǎn)品的數(shù)量根據(jù)中國市政中南院生產(chǎn)經(jīng)營需要逐年遞增。

審核方式方法

秉承回避原則，以部門互審的方式開展審核工作；采用過程審核和全覆蓋隨機抽樣的審核方法。

審核時間安排

職能部門、生產(chǎn)部門審核時間為半天，工程總承包項目、勘察測量項目現(xiàn)場審核時間為一天。各小組需嚴(yán)格按照“標(biāo)準(zhǔn)化”的審核時間表開展工作，要求聽取匯報、過程檢查、隨機抽檢、溝通確認(rèn)等審核節(jié)點全部執(zhí)行到位。

審核抽樣

從“業(yè)財一體化”系統(tǒng)各生產(chǎn)部門合同臺賬中，抽取千萬級大額設(shè)計合同和特色設(shè)計項目，形成《2021–2022年度重點檢查項目清單》，從中抽取一定比例的項目進行檢查。為促進黨建與業(yè)務(wù)的深度融合，2022年度各類業(yè)務(wù)的黨員示范工程項目被列為必查項目。各設(shè)計院需隨機抽取一個完整內(nèi)審周期內(nèi)的3個設(shè)計項目進行審核，覆蓋可研、初設(shè)、施工圖3個階段。EPC總承包項目要求滿足主體工程完成1/3以上或工程造價完成一半以上，且管理級別不同的項目各抽1個，抽選的勘察、測量和總包項目均要求能夠提供在建的項目現(xiàn)場。

審核重點

設(shè)計項目的審核需包含項目立項、項目策劃、設(shè)計輸入、設(shè)計評審、設(shè)計驗證（校審）、設(shè)計確認(rèn)、設(shè)計輸出、設(shè)計更改、設(shè)計分包控制、放行和交付、交付后的活動，如設(shè)計交底、施工現(xiàn)場配合、參加工程項目分部分項單位工程驗收和建設(shè)等各個節(jié)點。如抽選項目不包含某節(jié)點內(nèi)容，則需提交其他項目的該節(jié)點相關(guān)材料；如有缺項，酌情扣分。重點審核設(shè)計產(chǎn)品實現(xiàn)過程記錄的時效性、完整性和動態(tài)管理情況。

勘察、測量項目重點審核現(xiàn)場作業(yè)的規(guī)范性和取樣的有效性。

工程總承包項目重點審核設(shè)計、采購、施工等環(huán)節(jié)之間的接口管理；對于聯(lián)合體模式的工程總承包項目，重點檢查總承包合同及聯(lián)合體協(xié)議中有關(guān)質(zhì)量安全責(zé)任界定情況。工程總承包項目實行雙百分制審核，按照《工程總承包質(zhì)量檢查表》《工程總承包環(huán)境和職業(yè)健康安全檢查表》進行現(xiàn)場評分。

全過程工程咨詢項目重點審核過程質(zhì)量控制和接口管理。

管理模式

管理是需要成本的，為利用有限的資金投入完成總院分布廣泛、水平不等的各部門升級版內(nèi)審工作，中國市政中南院采用了差異化的管理模式開展過程質(zhì)量管控和成品質(zhì)量管控工作，充分利用現(xiàn)有資源，強控成品質(zhì)量。

一是過程質(zhì)量管控。中國市政中南院對產(chǎn)品實現(xiàn)過程的質(zhì)量管控采取“塔”式管理模式。各一級生產(chǎn)部門在本部門接受審核前，需派遣本部門內(nèi)審員審核其下屬二級獨立核算設(shè)計院，并按要求做好審核記錄；在本部門接受審核時，將審核結(jié)果和原始材料提交內(nèi)審組長，進行匯總評分。

二是成品質(zhì)量管控。中國市政中南院對成品的質(zhì)量管控采取“平行”式管理模式。根據(jù)2019年發(fā)布的《勘察設(shè)計成品文件質(zhì)量檢查規(guī)定》，以兩年為一個周期，實現(xiàn)對所有生產(chǎn)部門的“全覆蓋”，并形成常態(tài)化滾動機制。成品文件質(zhì)量檢查由總工辦專業(yè)總工擔(dān)任組長，子公司中南圖審機構(gòu)負(fù)責(zé)具體審查工作，優(yōu)先檢查尚未提交甲方的成品文件，貼近生產(chǎn)需求。

隨著各地取消施工圖強審或縮減強審范圍，自2023年起中國市政中南院加密了成品文件的審核頻次，每年度將對全院所有一、二級生產(chǎn)部門進行一次成品文件質(zhì)量檢查。統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，今后每年度中國市政中南院在成品文件質(zhì)量檢查工作中投入的管理成本，將達到過程管理成本的10–15倍，充分體現(xiàn)了總院成品質(zhì)量的“紅線”意識。

內(nèi)審員要求

各審核小組長在內(nèi)審前，需組織本組內(nèi)審員學(xué)習(xí)項目審核流程、審核重點和2022版《內(nèi)審檢查表》。內(nèi)審過程中，要求內(nèi)審員對四個關(guān)鍵過程進行現(xiàn)場評分，檢查記錄填入《內(nèi)審檢查表》。審核結(jié)束前，應(yīng)與接受審核方負(fù)責(zé)人當(dāng)面溝通，雙方簽字確認(rèn)。各審核小組長在本組審核完成后的兩個工作日內(nèi)，提交本組的《亮點、問題、建議清單匯總表》至科技質(zhì)量部。

內(nèi)審報告

各部門內(nèi)審結(jié)束后，由各審核小組長向管理者代表匯報審核結(jié)果，管理者代表裁定不合格項，科技質(zhì)量部整理形成《內(nèi)審報告》并在內(nèi)審末次會上通報內(nèi)審情況?！秲?nèi)審報告》包括概述、亮點、問題和建議、黨員示范工程檢查結(jié)果、強條檢查及自查情況、改進等六大章節(jié)內(nèi)容，其中，概述分析了近三年的內(nèi)審結(jié)果；亮點列出可供內(nèi)部推廣學(xué)習(xí)的管理經(jīng)驗；問題和建議則展示了各生產(chǎn)部門得分的橫向?qū)Ρ?，以及各過程得分的縱向?qū)Ρ惹闆r；成品強條管理是近年質(zhì)量工作重點；最后提出各項工作下一步的改進要求。

內(nèi)審?fù)度?/span>

五年來，中國市政中南院開展升級版內(nèi)審的審核投入如表1所示。

表1 近五年升級版內(nèi)審審核投入表

每年內(nèi)審工作為期1個月，有50余名資深內(nèi)審員參加內(nèi)審工作，配備3–5名專業(yè)技術(shù)專家提供支持，有近100人次的審核工作量。

內(nèi)審成效

從近五年的升級版內(nèi)審關(guān)鍵過程的評分結(jié)果可以看出：總院職能部門的建設(shè)日趨完善，管理水平持續(xù)提升；工程設(shè)計、勘察測量、工程總承包產(chǎn)品的質(zhì)量控制效果顯現(xiàn)，其中，工程總承包管理水平有了明顯的提高（表2）。

表2 近五年升級版內(nèi)審關(guān)鍵過程得分

質(zhì)量管理績效

多年的升級版內(nèi)審促使中國市政中南院管理水平得到了顯著提高，全方位展現(xiàn)了優(yōu)良的質(zhì)量管理績效。

體系運行持續(xù)有效

五年升級版內(nèi)審共提出亮點500余條、問題1300余條、建議600余條，管理體系持續(xù)有效運行（圖1）。

圖1 歷年內(nèi)審亮點、問題、建議數(shù)量對比

組織機構(gòu)不斷優(yōu)化

2018年開展升級版內(nèi)審初期，對照分級認(rèn)證評價標(biāo)準(zhǔn)，總院管理部門的職能、生產(chǎn)部門的業(yè)務(wù)板塊都還存在不少空白。為持續(xù)提高精細(xì)化管理水平，以適應(yīng)生產(chǎn)經(jīng)營需求，中國市政中南院先后成立了項目管理中心、市場經(jīng)營中心、科技質(zhì)量部、風(fēng)控審計部、信息管理部、安全監(jiān)督部；粵港澳區(qū)域中心、長三角區(qū)域中心、智慧城市研究院、水利設(shè)計院、交通設(shè)計院等部門，組織機構(gòu)不斷優(yōu)化。

職能管理水平顯著提升

中國市政中南院先后細(xì)化明確了戰(zhàn)略管理、知識管理、風(fēng)控管理、信息化、數(shù)字化、KPI考核、科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等管理職能分工；新制定（修訂）重要管理制度100余項；新入職職能管理人員50余人，均為“211”大學(xué)以上與總院業(yè)務(wù)相關(guān)專業(yè)碩士。

信息化管理系統(tǒng)迭代升級

逐步建立了項目管理系統(tǒng)、知識管理系統(tǒng)、EPC協(xié)作云平臺、業(yè)財一體化系統(tǒng)、勘察外業(yè)信息化采集系統(tǒng)、電子簽章系統(tǒng)等信息化管理系統(tǒng)，并不斷迭代升級。信息化管理系統(tǒng)的開發(fā)，進一步強化了總部賦能水平，有力地支撐了生產(chǎn)部門和項目部開展生產(chǎn)經(jīng)營活動。

數(shù)字化業(yè)務(wù)快速發(fā)展

先后開發(fā)完成了“智慧排水管網(wǎng)管理平臺”“智慧污水廠管理平臺”“工程經(jīng)濟云平臺”“燃?xì)怆[患整治平臺”“BIM給排水協(xié)同設(shè)計平臺”“BIM路橋隧設(shè)計管理平臺”等數(shù)字化管理平臺，成立了智慧城市研究院，主營數(shù)字化業(yè)務(wù)生產(chǎn)。

工程總承包管理能力顯著提高

制定了《工程總承包管理作業(yè)指導(dǎo)手冊》《工程總承包管理流程》《雙資質(zhì)工程總承包項目管理手冊》等總院級制度，以及十余項項目部級標(biāo)準(zhǔn)化管理制度。工程總承包管理實現(xiàn)“六化”管理，即組織策劃精細(xì)化、建設(shè)管理智慧化、質(zhì)量管控專業(yè)化、安全文明標(biāo)準(zhǔn)化、進度控制科學(xué)化、黨建宣傳品牌化。

科技創(chuàng)新成果突出

自2018年以來，中國市政中南院實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，不斷優(yōu)化完善科技創(chuàng)新管理體系，科研課題立項數(shù)量及合同額、主參編標(biāo)準(zhǔn)、授權(quán)專利、發(fā)表論文數(shù)量相比之前均有顯著提升。

結(jié)語

質(zhì)量第一，顧客至上。中國市政中南院將始終堅持“求實、奉獻、創(chuàng)新、和諧、共贏、卓越”的核心價值觀，堅持以客戶為中心、以市場為導(dǎo)向進行資源配置，以市場需求為依據(jù)提供產(chǎn)品和服務(wù)，以升級版內(nèi)審為管理提升抓手，勇于創(chuàng)新、開拓進取，持續(xù)提升公司管理效能，為顧客創(chuàng)造更多價值，為社會鑄造更多精品。（本文作者吳冠群、李康、朱昱來自中國市政工程中南設(shè)計研究總院有限公司）

來源：《中國勘察設(shè)計》雜志