摘要：2021年10月日本首相岸田文雄在施政演說(shuō)中表明科技立國(guó)是日本增長(zhǎng)戰(zhàn)略的第一支柱，但近年來(lái)日本諸多學(xué)者、媒體等指出日本科研發(fā)展正在迅速衰落，其國(guó)內(nèi)各界對(duì)此似乎已形成共識(shí)，但中國(guó)學(xué)界對(duì)這一問(wèn)題卻鮮有研究；而當(dāng)前，正如20世紀(jì)八九十年代的日本，中國(guó)的科研實(shí)力快速提升，但在此過(guò)程中也容易積累諸多問(wèn)題。在此背景下，通過(guò)對(duì)Web of Science、InCites等判斷各國(guó)科學(xué)研究發(fā)展?fàn)顩r的重要數(shù)據(jù)庫(kù)中相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，跟蹤研究日本的科研發(fā)展歷程，解析其產(chǎn)生困難的原因，追蹤其破解難題的思路，汲取科學(xué)研究發(fā)展的有益經(jīng)驗(yàn)。結(jié)果顯示：21世紀(jì)以來(lái)，日本科研競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展陷入困境主要表現(xiàn)在科研產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量表現(xiàn)不佳、在熱門研究領(lǐng)域及小島型研究領(lǐng)域的參與度下滑和在國(guó)際科研合作的存在感減弱三方面，主要受確保科研產(chǎn)出的基本要素（人員、時(shí)間、經(jīng)費(fèi)）不足、以“選擇與集中”為代表的科技政策顯現(xiàn)副作用以及部分傳統(tǒng)社會(huì)習(xí)慣和研究的內(nèi)向化、保守化傾向等抑制作用等多種因素綜合影響，對(duì)此日本政府不斷探索破解困境的舉措，重點(diǎn)圍繞人才、資金與環(huán)境等方面推進(jìn)政策改革。從科研發(fā)展的總體趨勢(shì)來(lái)看，盡管日本科研發(fā)展速度有所放緩，但其科研實(shí)力穩(wěn)步提升，日本仍然是實(shí)力強(qiáng)勁的科研大國(guó)，在醫(yī)學(xué)、物理學(xué)等領(lǐng)域的先進(jìn)成果仍被世界各國(guó)所矚目、借鑒，其發(fā)展經(jīng)驗(yàn)將為中國(guó)科研發(fā)展提供重要參照，制約日本科研發(fā)展的因素也應(yīng)成為中國(guó)科研發(fā)展歷程中防范困境的規(guī)避重點(diǎn)。

1. 研究背景

2000至2021年，日本諾貝爾獎(jiǎng)獲得者多達(dá)28位，幾近完成日本在第2期《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》中提出的于21世紀(jì)前50年獲得30個(gè)諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)的目標(biāo)。但日本各界卻對(duì)日本科研發(fā)展表現(xiàn)出越來(lái)越多的擔(dān)憂。日本前首相菅義偉曾指出，近20年研究能力的持續(xù)低迷已是影響日本國(guó)家未來(lái)的嚴(yán)重事態(tài)。2018年，日本科技政策研究所發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》首次指出日本科研實(shí)力下滑，東京工業(yè)大學(xué)名譽(yù)教授大隅良典、小松制作所會(huì)長(zhǎng)野路國(guó)夫等認(rèn)為從數(shù)據(jù)看，日本科研發(fā)展滯緩，甚至出現(xiàn)了大幅下滑；伊神正貫基于日本科技學(xué)術(shù)政策研究所的調(diào)查報(bào)告分析了日本科研發(fā)展停滯的表現(xiàn)及原因；京都大學(xué)教授山口榮一提出，企業(yè)忽視基礎(chǔ)研究以及支持企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的政策失敗是導(dǎo)致日本科學(xué)研究、科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯緩的重要原因；鈴鹿醫(yī)療科學(xué)大學(xué)校長(zhǎng)豐田長(zhǎng)康則指出，以“選擇與集中”為特征的科研政策導(dǎo)致資金集中于大公司與重點(diǎn)高校，大部分高校運(yùn)營(yíng)資金缺乏，由此導(dǎo)致了日本科研發(fā)展的滯緩。與此同時(shí)，日本媒體也紛紛刊登評(píng)論文章，指出日本科學(xué)研究發(fā)展低迷的現(xiàn)狀：2018年12月，《鉆石周刊》出版了“日本再也無(wú)法獲得諾貝爾獎(jiǎng)——科學(xué)技術(shù)立國(guó)的危機(jī)”特輯；2020年3月之后，《每日新聞》連載以“虛幻的科學(xué)技術(shù)立國(guó)”為題的評(píng)論文章，探討了以“選擇與集中”為特征的新自由主義政策以及政府干預(yù)對(duì)日本科研發(fā)展的負(fù)面影響；2021年8月，《日本經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)道稱，日本在科技論文的影響及評(píng)價(jià)指標(biāo)方面大幅下滑，被印度趕超，由于日本的研發(fā)資金和研究人員數(shù)量發(fā)展較為低迷，研發(fā)的長(zhǎng)期停滯恐難以轉(zhuǎn)變。

日本科研發(fā)展滯緩也引起了世界關(guān)注?！蹲匀弧菲诳?016至2019年連續(xù)發(fā)行關(guān)于日本科學(xué)研究的特刊《日本自然指數(shù)》（以下簡(jiǎn)稱《指數(shù)》）。盡管《指數(shù)2016》已提出日本作為高質(zhì)量研究的頂級(jí)生產(chǎn)國(guó)的地位正受到挑戰(zhàn)，但肯定了日本政府對(duì)科技、創(chuàng)新的規(guī)劃圖景以及日本機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作研究的工作；《指數(shù)2017》則直接指出日本作為頂尖的科研強(qiáng)國(guó)，其科研產(chǎn)出在過(guò)去10年中始終停滯不前。之后，《指數(shù)2019》指出日本正在尋求通過(guò)與他國(guó)合作阻止科研發(fā)展下滑，資助特定機(jī)構(gòu)促進(jìn)其海外合作等戰(zhàn)略舉措開(kāi)始取得成效，但要整體阻止科研產(chǎn)出下滑仍存在較大困難。相較而言，中國(guó)學(xué)者對(duì)日本科研發(fā)展側(cè)重于中微觀層面的研究，傾向于對(duì)大學(xué)改革、科研經(jīng)費(fèi)制度等內(nèi)容的分析，從宏觀層面探討日本科研發(fā)展的文獻(xiàn)相對(duì)較少，僅有施用海等的少數(shù)幾篇，不僅缺乏對(duì)當(dāng)前發(fā)展形勢(shì)的跟蹤研究，而且更側(cè)重梳理日本科研發(fā)展優(yōu)勢(shì)，對(duì)其發(fā)展困境及破解思路的關(guān)注較低。

2. 日本科研發(fā)展困境的主要表現(xiàn)

由于科研相關(guān)的內(nèi)容十分豐富，涉及研究人才、經(jīng)費(fèi)投入、知識(shí)產(chǎn)出等，日本在這些環(huán)節(jié)均面臨一些難題，但是，日本國(guó)內(nèi)專家學(xué)者認(rèn)為日本科研發(fā)展陷入困境的最直接表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)出方面的停滯。鑒于論文相關(guān)指標(biāo)是反映科研產(chǎn)出最直觀、有效、可獲得性較高的指標(biāo)，因此本研究沿用以往研究慣例，重點(diǎn)基于論文指標(biāo)探討日本科研發(fā)展困境的表現(xiàn)。

2.1 科研產(chǎn)出數(shù)量及質(zhì)量表現(xiàn)不佳

按照日本科技學(xué)術(shù)政策研究所制定的《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)2022》的檢索方法，重點(diǎn)關(guān)注自然科學(xué)領(lǐng)域的論文發(fā)表，將文獻(xiàn)類型設(shè)定為“ARTICLE”與“REVIEW”，對(duì)Web of Science中的SCI-EXPANDED數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，將檢索的國(guó)家設(shè)置為“CU=Japan”，截至2022年7月16日檢索到符合設(shè)定的時(shí)間與文獻(xiàn)類型的論文共計(jì)2763949篇。對(duì)InCites的數(shù)據(jù)集進(jìn)行檢索，即包括自然科學(xué)、人文社科等領(lǐng)域文獻(xiàn)，文獻(xiàn)類型同樣設(shè)定為“ARTICLE”與“REVIEW”，根據(jù)其于2022年6月28日的更新情況，1980年1月1日至2022年7月16日，日本共發(fā)表論文2707605篇。基于Web of Science、InCites數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索（如圖1、圖2所示），21世紀(jì)以來(lái)，每年日本論文發(fā)表總量及被引次數(shù)排名前1%論文、前10%論文、高被引論文等高質(zhì)量論文數(shù)量均持續(xù)增多，論文總量的年增長(zhǎng)率由慢轉(zhuǎn)快，而高質(zhì)量論文數(shù)量的增速保持穩(wěn)定。

圖1 日本論文發(fā)表總量的變化

圖2 日本高質(zhì)量論文發(fā)表數(shù)量的變化

但從國(guó)際比較看，日本論文產(chǎn)出的數(shù)量與質(zhì)量均不樂(lè)觀。從全領(lǐng)域來(lái)看，日本論文產(chǎn)出的國(guó)際占比與排名均大幅下滑。根據(jù)《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)2022》，20世紀(jì)90年代后半期以來(lái)，隨著中國(guó)發(fā)表論文數(shù)量迅速增多，美日英德等國(guó)家論文的發(fā)表數(shù)量占世界科研論文發(fā)表總數(shù)的比例呈下滑趨勢(shì)，1998至2000年、2008至2010年、2018至2020年日本發(fā)表論文數(shù)量平均值的國(guó)際排名持續(xù)下滑，國(guó)際排名從世界第2位下滑至第5位，居于中美德印之后，國(guó)際占比也從9.8%降至5%左右。另外，1998至2000年、2008至2010年、2018至2020年日本發(fā)表的被引次數(shù)排名前1%的論文數(shù)量平均值，分別為第5、第10、第12位，國(guó)際占比從5.9%降至5.1%；而日本被引次數(shù)排名前10%的論文數(shù)量平均值分別為世界第4、第7及第12位，國(guó)際占比從7.3%降至4.0%。由此可見(jiàn)，日本高質(zhì)量論文發(fā)表數(shù)量的國(guó)際占比與排名更不樂(lè)觀。

第二，從分領(lǐng)域來(lái)看（如表1所示），日本在主要領(lǐng)域的論文總量與高質(zhì)量論文數(shù)量的國(guó)際排名均出現(xiàn)不同程度下滑。1997至1999年，在化學(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)、工學(xué)等領(lǐng)域，日本總論文與高質(zhì)量論文數(shù)量均在世界前5位，但2017至2019年，其在這些領(lǐng)域的國(guó)際排名明顯下滑，特別是工學(xué)領(lǐng)域，日本論文數(shù)量的國(guó)際占比僅為3%左右，高質(zhì)量論文數(shù)量的國(guó)際占比僅為2%左右。盡管近年日本在臨床醫(yī)學(xué)、基礎(chǔ)生命科學(xué)領(lǐng)域發(fā)表的論文數(shù)量快速增多，但其國(guó)際排名依然下滑，高質(zhì)量論文數(shù)量的國(guó)際排名更是下滑明顯。

表1 日本在主要研究領(lǐng)域論文發(fā)表數(shù)量的國(guó)際排名變化

2.2 科研創(chuàng)新及領(lǐng)域多元化發(fā)展不理想

根據(jù)伊神正貫的相關(guān)方法，參考《科學(xué)地圖》研究報(bào)告可以發(fā)現(xiàn)，日本在熱門研究領(lǐng)域及容易產(chǎn)生顛覆性技術(shù)的小島型研究領(lǐng)域的參與度下滑，未來(lái)日本的科研創(chuàng)新力及科研領(lǐng)域多樣性發(fā)展或不理想。

日本科技學(xué)術(shù)政策研究所自2003年起開(kāi)始《科學(xué)地圖》的編撰工作，基于此前6年發(fā)表的論文數(shù)據(jù)，計(jì)量分析22個(gè)研究大類中被引用數(shù)量排名前1%的論文，確定世界熱門研究領(lǐng)域，分析日本及部分國(guó)家的參與情況。從日本占世界總熱門研究領(lǐng)域數(shù)量的比例來(lái)看，日本參與的研究領(lǐng)域數(shù)量自《科學(xué)地圖2008》以來(lái)基本停滯不前，在《科學(xué)地圖2014》至《科學(xué)地圖2016》統(tǒng)計(jì)年間增加了25個(gè)研究領(lǐng)域，但《科學(xué)地圖2018》又減少了25個(gè)研究領(lǐng)域?！犊茖W(xué)地圖2018》顯示，在總計(jì)902個(gè)熱門研究領(lǐng)域中，日本參與了274個(gè)。其中，日本在分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、物理學(xué)等領(lǐng)域的參與度較高，但在農(nóng)業(yè)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)與經(jīng)營(yíng)學(xué)、一般社會(huì)科學(xué)等領(lǐng)域的參與度非常低，在10個(gè)材料科學(xué)學(xué)科的世界熱門研究領(lǐng)域中僅參與了1個(gè)。依據(jù)《科學(xué)地圖2002》到《科學(xué)地圖2018》的統(tǒng)計(jì)，日本在參與熱門研究領(lǐng)域的數(shù)量方面不僅落后于美國(guó)，而且逐漸大幅落后于英國(guó)、德國(guó)與中國(guó)。

此外，《科學(xué)地圖2012》首創(chuàng)了“Sci-Geo”圖分析國(guó)家參與某研究領(lǐng)域的時(shí)間持續(xù)性及研究領(lǐng)域間的關(guān)聯(lián)性強(qiáng)弱，以整體把握代表性國(guó)家及地區(qū)的技術(shù)發(fā)展情況?！癝ci-Geo”圖的橫軸表示某一研究領(lǐng)域的持續(xù)性，即在之前的《科學(xué)地圖》中是否出現(xiàn)過(guò)，縱軸表示該研究領(lǐng)域與其他研究領(lǐng)域關(guān)聯(lián)性的強(qiáng)弱。“Sci-Geo”圖將研究領(lǐng)域分為：半島型（強(qiáng)關(guān)聯(lián)，無(wú)延續(xù)）、大陸型（強(qiáng)關(guān)聯(lián)，有延續(xù)）、島型（弱關(guān)聯(lián)，有延續(xù)）以及小島型（弱關(guān)聯(lián)，無(wú)延續(xù)）。大陸型研究領(lǐng)域即在過(guò)去的《科學(xué)地圖》中也存在，有時(shí)間上的延續(xù)性，與其他研究領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)性強(qiáng)。通常大陸型研究領(lǐng)域占比最高，已形成較成熟的研究規(guī)模及較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性，在之后的研究中也會(huì)持續(xù)存在。小島型研究領(lǐng)域可能帶來(lái)突破性、顛覆性技術(shù)的產(chǎn)生，對(duì)研究領(lǐng)域多樣化的作用更為明顯。如圖3、圖4所示，從《科學(xué)地圖2004》至《科學(xué)地圖2018》，日本的半島型與小島型研究領(lǐng)域的數(shù)量與占比下滑，而大陸型與島型研究領(lǐng)域的數(shù)量與占比相對(duì)增加，這一定程度說(shuō)明，日本在部分小島型、半島型領(lǐng)域的研究更加成熟與持續(xù)，推動(dòng)其向大陸型、島型研究領(lǐng)域轉(zhuǎn)變，日本參與某一研究領(lǐng)域的持續(xù)性得到有效推進(jìn)。但日本在可能產(chǎn)生突破性或顛覆性技術(shù)的小島型領(lǐng)域的參與度有所降低，可能導(dǎo)致日本在未來(lái)引領(lǐng)世界前沿科學(xué)研究的可能性下降，研究領(lǐng)域的多樣性發(fā)展也將受到負(fù)面影響。對(duì)于美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)來(lái)說(shuō)，這4類研究領(lǐng)域占比的變化不明顯，始終是小島型或島型研究領(lǐng)域數(shù)量占比最多，中國(guó)也由過(guò)去的大陸型占比最高向當(dāng)前小島型研究領(lǐng)域數(shù)量更多過(guò)渡；而日本過(guò)去研究領(lǐng)域占比結(jié)構(gòu)與英國(guó)、德國(guó)類似，之后轉(zhuǎn)變?yōu)榇箨懶脱芯款I(lǐng)域數(shù)量占比最高，集中在具有規(guī)模、備受國(guó)際關(guān)注的大陸型研究領(lǐng)域也意味著日本將面臨來(lái)自各國(guó)更加激烈的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)。

圖3 根據(jù)“Sci-Geo”圖分類的日本參與的研究領(lǐng)域數(shù)量變化

圖4 根據(jù)“Sci-Geo”圖分類的日本參與的研究領(lǐng)域占比變化

2.3 國(guó)際科研合作的存在感減弱

隨著知識(shí)生產(chǎn)的跨國(guó)流動(dòng)愈加活躍，國(guó)家間科學(xué)研究合作關(guān)系愈加緊密，國(guó)際合作論文數(shù)量大幅增加。如圖5所示，21世紀(jì)以來(lái)，日本國(guó)際合作論文數(shù)量與占比均持續(xù)增加，2021年日本的國(guó)際合作論文數(shù)量達(dá)到3.75萬(wàn)篇，國(guó)際合作論文發(fā)表占比提升至36.56%，超過(guò)其國(guó)內(nèi)合作論文比例，成為拉動(dòng)日本論文數(shù)量增多的主要?jiǎng)恿?。分領(lǐng)域來(lái)看，21世紀(jì)以來(lái)，日本在各領(lǐng)域的國(guó)際合作論文數(shù)量基本震蕩增加，特別是在環(huán)境科學(xué)與地球科學(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)、工程學(xué)等領(lǐng)域均在40%以上，而在臨床醫(yī)學(xué)、化學(xué)等領(lǐng)域，日本的國(guó)際合作論文百分比較低，在20%左右。與其他科研大國(guó)相比，盡管日本的國(guó)際合作論文百分比不斷提升，但國(guó)際合作論文數(shù)量已被中國(guó)、印度等國(guó)家趕超，且日本的國(guó)際合作論文數(shù)量始終少于美英德法等科研強(qiáng)國(guó)，其國(guó)際合作論文百分比也與美國(guó)（44.05%）、英國(guó)（69.93%）、德國(guó)（61.24%）及法國(guó)（65.64%）存在較大差距。

圖5 日本的國(guó)內(nèi)與國(guó)際合作論文數(shù)量及占比變化

同時(shí)，日本作為論文合作對(duì)象國(guó)的存在感不斷弱化。如表2所示，2007至2009年及2017至2019年兩個(gè)時(shí)間段，日本在美英德中等科研大國(guó)的國(guó)際論文合作對(duì)象中排名均下滑。2007至2009年，在主要科研大國(guó)的前10位國(guó)際合作論文對(duì)象國(guó)中，日本排在中國(guó)、韓國(guó)的第2位，印度的第4位、美國(guó)的第6位、法國(guó)的第10位，但2017至2019年，日本在主要科研大國(guó)的國(guó)際合作論文對(duì)象中的排名已下滑至中國(guó)的第6位、韓國(guó)的第3位、美國(guó)的第8位、印度的第9位以及法國(guó)的第10位之后，日本與這些國(guó)家合作的論文數(shù)量占這些國(guó)家國(guó)際合作論文數(shù)量的比例也同時(shí)下降，而在與中國(guó)、韓國(guó)的國(guó)際合作論文中表現(xiàn)得尤為明顯。從分領(lǐng)域來(lái)看，日本在科研大國(guó)的國(guó)際合作論文中的存在感也不同程度地減弱。21世紀(jì)初，中國(guó)國(guó)際合作論文中15%以上是與日本合作，其中在材料科學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)等領(lǐng)域約有1/5的中國(guó)國(guó)際合作論文有日本機(jī)構(gòu)的參與，但2017至2019年，在中國(guó)的國(guó)際合作論文中，日本參與論文占比為6.5%，僅在物理學(xué)領(lǐng)域超過(guò)10%。與之相對(duì)，中國(guó)在日本科研合作中的存在感卻更加凸顯，在化學(xué)、材料科學(xué)、計(jì)算機(jī)與數(shù)學(xué)、工程學(xué)等領(lǐng)域，中國(guó)已超越美國(guó)成為日本論文合作最多的國(guó)家。

表2 日本在部分科研大國(guó)的論文合作對(duì)象國(guó)中的排名變化

3. 日本科研發(fā)展陷入困境的主要原因

近年來(lái)，日本科研發(fā)展減速是多方面因素合力的作用。人才、時(shí)間和經(jīng)費(fèi)是確?？蒲挟a(chǎn)出的最根本要素，但是，日本面臨科研人才儲(chǔ)備不足、研究人員自主科研時(shí)間受擠壓及經(jīng)費(fèi)不足等問(wèn)題，直接限制日本科研產(chǎn)出的數(shù)量與質(zhì)量；與此同時(shí)，21世紀(jì)以來(lái)，日本持續(xù)推進(jìn)“選擇與集中型”科技政策，其產(chǎn)生的副作用不僅影響日本的科研產(chǎn)出，而且影響研究的多樣化發(fā)展。另外，日本固有的部分社會(huì)傳統(tǒng)也阻礙日本科研生產(chǎn)力及創(chuàng)新力的提升。而在國(guó)際合作層面，日本研究的內(nèi)向化導(dǎo)致其構(gòu)建共同研究網(wǎng)絡(luò)和參與國(guó)際的“智力循環(huán)”不足，大學(xué)及企業(yè)對(duì)外科研合作可能愈加謹(jǐn)慎。

3.1 確保科研產(chǎn)出的基本要素不足

科研人才、時(shí)間投入和研發(fā)資金是確保科研產(chǎn)出的基本要素，但隨著人口老齡化加劇和大學(xué)法人改革等因素的綜合影響，日本出現(xiàn)了諸多制約其科研產(chǎn)出的不利因素。

首先，研究人員數(shù)量增速放緩。20世紀(jì)70年代至21世紀(jì)初，日本研究人員數(shù)量位居世界第二，每萬(wàn)人口和每萬(wàn)勞動(dòng)力的研究人員數(shù)量基本居于世界首位。21世紀(jì)以來(lái)，日本研究人員數(shù)量增速放緩，大學(xué)研究人員數(shù)量1970年為9.94萬(wàn)人，2000年增至25.90萬(wàn)人，年均增長(zhǎng)率約3.28%，但2001至2021年平均增長(zhǎng)率僅為0.68%，部分年份甚至出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)。盡管日本研究人員數(shù)量仍居世界第三位，2021年約為95.2萬(wàn)人，但與前兩位中國(guó)的220多萬(wàn)人、美國(guó)的150多萬(wàn)人存在較大差距，相較于中美英德等科研大國(guó)，其研究人員數(shù)量的增幅較小、增速也較慢。此外，青年科研人員比例下降，全職教師的平均年齡增加。青年科研人員是日本論文產(chǎn)出的中堅(jiān)力量，其在全球排名前1%的高被引論文中第一作者比率約為39%，在自然科學(xué)領(lǐng)域這一比率高達(dá)51%。根據(jù)2013年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，日本在各領(lǐng)域排名前10%的高被引文章中，超半數(shù)作者的年齡在40歲以下。但隨著穩(wěn)定科研崗位競(jìng)爭(zhēng)難度提升，研究生、博士后人才對(duì)職業(yè)生涯的不確定性擔(dān)憂情緒加劇，大批青年人才不再選擇進(jìn)入科研領(lǐng)域工作。日本文部科學(xué)省科學(xué)技術(shù)·學(xué)術(shù)政策研究所統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，碩士、博士、博士后的入學(xué)人數(shù)分別于2010年、2003年、2008年進(jìn)入震蕩減少階段。2013至2019年，日本18所重點(diǎn)大學(xué)中39歲以下青年全職教師比例下降了12%，40歲以下大學(xué)教師比例也從1992年的31.3%下滑至2019年的22.1%，而50歲以上的人數(shù)比例從1992年的39.2%上升到2019年的47.8%，教師平均年齡達(dá)到49.4歲。高齡教師不僅面臨科研創(chuàng)新能力下滑與知識(shí)教授滯后等挑戰(zhàn)，其退休時(shí)間延長(zhǎng)也使青年科研人員的雇傭需求受到抑制，擠占青年科研人員的晉升空間。

其次，科研時(shí)間與經(jīng)費(fèi)不足。大學(xué)研究人員全時(shí)當(dāng)量與論文發(fā)表數(shù)量緊密相關(guān)，研究人員數(shù)量（全時(shí)當(dāng)量，F(xiàn)TE）增長(zhǎng)停滯是導(dǎo)致日本科研競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展趨弱的重要原因。大學(xué)研究人員既包括專職從事研究活動(dòng)的研究人員，也包括同時(shí)承擔(dān)教育與研究的研究人員，大學(xué)研究人員全時(shí)當(dāng)量是考慮了實(shí)際研究時(shí)間的計(jì)算。例如，如果研究人員將1年中工作時(shí)間的60%用于研究活動(dòng)，則研究人員數(shù)量計(jì)算為0.6。根據(jù)《大學(xué)等全時(shí)當(dāng)量的換算數(shù)據(jù)調(diào)查》，2018年日本科研人員從事研究活動(dòng)的時(shí)間降至32.9%，相較于2002年減少13.6%，成為實(shí)施調(diào)查以來(lái)的最低值，而其在社會(huì)服務(wù)中與研究相關(guān)的活動(dòng)比重并未出現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。在2019年的一項(xiàng)調(diào)查中，在各種制約要素中，認(rèn)為“研究時(shí)間不足”阻礙研究活動(dòng)的被調(diào)查者比例最高，約占76.4%。2004年日本國(guó)立大學(xué)法人化改革后，競(jìng)爭(zhēng)性研究經(jīng)費(fèi)占比增加，申請(qǐng)材料的準(zhǔn)備與審批擠占了研究人員更多的科研時(shí)間。此外，21世紀(jì)10年代后，日本研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的增速放緩。1981至2008年，日本研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額與其生產(chǎn)總值比值震蕩提升基本保持世界第一，但之后日本的這一比值增速遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于中韓。從政府對(duì)科技經(jīng)費(fèi)的支持來(lái)看，按照科技相關(guān)預(yù)算/（一般會(huì)計(jì)支出 特別會(huì)計(jì)支出-兩者交叉部分)×100%的計(jì)算方式，自20世紀(jì)70年代以來(lái)，政府預(yù)算中科技經(jīng)費(fèi)所占比例趨于下降。隨著日本社會(huì)保障費(fèi)和防衛(wèi)費(fèi)等屢創(chuàng)新高，文教與科學(xué)振興費(fèi)進(jìn)一步減少，2022年度降至5.3901萬(wàn)億日元。從研發(fā)經(jīng)費(fèi)增速來(lái)看，20世紀(jì)八九十年代，日本的大學(xué)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額快速增加，位居世界第二位，但21世紀(jì)之后其增速明顯放緩。其中，分析經(jīng)過(guò)購(gòu)買力平價(jià)換算的OECD統(tǒng)計(jì)值，近年來(lái)日本的大學(xué)研發(fā)費(fèi)用總額甚至趨于減少，世界排名滑落至第4位。

3.2“選擇與集中”型科技政策的負(fù)作用

20世紀(jì)90年代以來(lái)，日本循序推進(jìn)“選擇與集中”型科技政策，但隨著政策推進(jìn)，其負(fù)面效果也逐漸凸顯，被諸多專業(yè)人士視為導(dǎo)致日本科研發(fā)展減速的重要原因?！斑x擇與集中”最初是指一種企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念，即選擇特定的領(lǐng)域?qū)⑷肆Y源、資金等集中投入以達(dá)到高效率增長(zhǎng)，在20世紀(jì)80年代由美國(guó)通用電氣（GE）首席執(zhí)行官杰克·韋爾奇（Jack Welch）所倡導(dǎo)與采用的，與其相反的是“多元化經(jīng)營(yíng)”。

首先，“選擇與集中”型科技政策強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)性研究資金制度建設(shè)，使科研人員面臨更大的經(jīng)費(fèi)壓力。1996年日本在《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》中首次引入“競(jìng)爭(zhēng)性研究資金”概念，強(qiáng)調(diào)研究資源來(lái)源的多元化。其后，日本國(guó)立大學(xué)法人化改革進(jìn)一步強(qiáng)化了競(jìng)爭(zhēng)性資金制度，政府以每年1%的比例降低撥付給國(guó)立大學(xué)的運(yùn)營(yíng)費(fèi)補(bǔ)助金，提高競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的撥款份額。這一改革促進(jìn)了大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源的多樣化，同步提升了大學(xué)和企業(yè)開(kāi)展原始科技創(chuàng)新的能力，但也使大學(xué)教職工面臨更大的經(jīng)費(fèi)壓力。文部科學(xué)省的報(bào)告指出，日本研究經(jīng)費(fèi)面臨的最大問(wèn)題是持續(xù)削減基礎(chǔ)經(jīng)費(fèi)，使基于基礎(chǔ)經(jīng)費(fèi)與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)支持的大學(xué)教育與研究的“雙支持體系”陷入困境。問(wèn)卷調(diào)查顯示，被調(diào)查教師中認(rèn)為“基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)不足”的比例最高，認(rèn)為“競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)、外部研究資金獲得困難”的占比居第二，高達(dá)56.1%的教師認(rèn)為“研究經(jīng)費(fèi)不足”制約研究活動(dòng)。

其次，影響科研發(fā)展的均衡性與多元化?！斑x擇與集中”型科技政策的推進(jìn)導(dǎo)致科研資源與經(jīng)費(fèi)向?qū)嵙?qiáng)大的國(guó)立大學(xué)聚集。以舊帝國(guó)大學(xué)為首的第一梯隊(duì)因具有一流的科研資源與良好的研究實(shí)績(jī)，可以通過(guò)廣泛的競(jìng)爭(zhēng)性資金彌補(bǔ)常規(guī)經(jīng)費(fèi)的減少，但常規(guī)經(jīng)費(fèi)的削減直接沖擊了地方大學(xué)的運(yùn)營(yíng)和研究，使其陷入研究成果減少、獲取競(jìng)爭(zhēng)性資金能力降低的惡性循環(huán)。2020年，占據(jù)競(jìng)爭(zhēng)資金核心的科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金，60%以上被分配給了國(guó)立大學(xué)。研究人員為獲得足夠的資金支持，往往集中于實(shí)力較強(qiáng)的大學(xué)，降低了其向地方性大學(xué)等流動(dòng)的可能。而且，由于申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)性研究資金依靠成果積累，同一大學(xué)不同領(lǐng)域的研究人員產(chǎn)出成果的速度不同，這也使其申請(qǐng)到競(jìng)爭(zhēng)性資金的難度存在差別，進(jìn)一步導(dǎo)致不同學(xué)科的發(fā)展差距。此外，由于21世紀(jì)以來(lái)日本科技政策逐漸被納入重視生產(chǎn)率的經(jīng)濟(jì)政策之中，日本制定機(jī)構(gòu)綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)議（CSTI）也由以學(xué)術(shù)界人員為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐援a(chǎn)業(yè)界人員為主，這在一定程度上引導(dǎo)科技資源向應(yīng)用研究?jī)A斜而忽視了基礎(chǔ)研究。競(jìng)爭(zhēng)性資金制度的強(qiáng)化使科研人員為迅速提升業(yè)績(jī)，更傾向選擇短期內(nèi)可預(yù)見(jiàn)產(chǎn)生成果的研究主題，對(duì)于未受到關(guān)注的突破性研究的探索意愿減弱，“短期性”特點(diǎn)也使日本科研機(jī)構(gòu)難以長(zhǎng)期穩(wěn)定地推進(jìn)研究計(jì)劃、建立研究體制和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

3.3 其他因素的限制

部分傳統(tǒng)社會(huì)習(xí)慣以及研究?jī)?nèi)向化、保守化傾向等，也不利于日本科研競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

首先，年功序列、男外女內(nèi)等傳統(tǒng)社會(huì)習(xí)慣不利于科技人才流動(dòng)與成長(zhǎng)。年功序列制導(dǎo)致青年人才待遇偏低且缺乏話語(yǔ)權(quán)。以大數(shù)據(jù)科學(xué)為代表的高級(jí)計(jì)算機(jī)人才在選擇職業(yè)時(shí)傾向于超越國(guó)界限制，選擇待遇高、有趣且能實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值的企業(yè)，但與中美等國(guó)相比，日本相關(guān)企業(yè)提供的薪資存在一定差距。盡管近年來(lái)日本企業(yè)招聘博士人才的數(shù)量增加，但在其研究崗位中博士人才占比不高，新招聘的博士也可能被安排進(jìn)入行政等部門工作。另一方面，日本傳統(tǒng)的家庭分工模式阻礙女性科研人員成長(zhǎng)。21世紀(jì)以來(lái)，日本女性研究者數(shù)量持續(xù)增加，2020年度達(dá)到16.63萬(wàn)人，但其占全體研究者的比例僅為17.5%，在OECD成員國(guó)中處于最低水平，美英等科研強(qiáng)國(guó)的這一比例通常在30%以上。多數(shù)女性研究者認(rèn)為“家庭與事業(yè)難以兼顧”“育兒期后很難重返工作崗位”。盡管日本已在“特別研究員事業(yè)”中支持因分娩或育兒中斷后返回研究的人員，但2021年這方面的預(yù)算僅為9.3億日元，僅有1/4的申請(qǐng)人可以享受到相應(yīng)的制度福利。

其次，研究?jī)?nèi)向化、保守化或限制日本國(guó)際科研合作。盡管日本不斷出臺(tái)政策支持人才赴海外交流，但其青年人才海外交流的意向并不積極，且交流時(shí)限較短，難以在海外建立穩(wěn)定的科研合作關(guān)系。21世紀(jì)以來(lái)，日本向海外派遣的短期研究者人數(shù)趨于增加，但中長(zhǎng)期項(xiàng)目研究者人數(shù)在2000至2007年呈減少趨勢(shì)，2008年以后基本維持在4000～5000人左右，日本接收的中長(zhǎng)期項(xiàng)目的海外研究者人數(shù)也維持在每年12000～15000人之間。新冠疫情暴發(fā)后，日本向海外派出研究者和接收海外研究者的人數(shù)明顯減少。在各國(guó)爭(zhēng)搶人才的背景下，日本的人才吸引力也并不強(qiáng)。根據(jù)2019年OECD發(fā)布的人才吸引力指數(shù)，日本對(duì)高學(xué)歷人才、國(guó)際學(xué)生的吸引力指數(shù)分列第25、24位，低于所統(tǒng)計(jì)的發(fā)達(dá)國(guó)家平均水平，日本國(guó)內(nèi)研究人員“走出去”及國(guó)外高學(xué)歷人才“引進(jìn)來(lái)”均不樂(lè)觀。此外，近年來(lái)為防范技術(shù)外流，日本通過(guò)修訂《外匯外貿(mào)法》及配套法令不斷強(qiáng)化出口管制，針對(duì)重點(diǎn)科研機(jī)構(gòu)，日本政府以“輕重結(jié)合”“預(yù)防為先”為原則，要求研究人員等遵守《外匯外貿(mào)法》安全貿(mào)易管理規(guī)定。2008年，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省制定了《有關(guān)安全保障貿(mào)易敏感技術(shù)管理指南（大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)用）》，明確指出科研機(jī)構(gòu)在技術(shù)提供及貨物出口方面須履行的審查程序，以及開(kāi)展學(xué)術(shù)交流和國(guó)際合作等的注意事項(xiàng)。為確保科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部建立完善的管理制度，日本政府每年召開(kāi)說(shuō)明會(huì)，并派遣專家赴大學(xué)等進(jìn)行實(shí)踐指導(dǎo)。此外，日本出臺(tái)的《綜合創(chuàng)新戰(zhàn)略》《科技創(chuàng)新基本計(jì)劃》等也明確強(qiáng)化對(duì)技術(shù)外流的防范和對(duì)科研機(jī)構(gòu)對(duì)外合作的管理。但從技術(shù)全球化的客觀現(xiàn)實(shí)和科技轉(zhuǎn)移特性來(lái)看，憑借政治力量設(shè)置障礙管控技術(shù)擴(kuò)散只能延緩并不能阻礙技術(shù)溢出，如果過(guò)度管控，對(duì)正常研發(fā)合作造成不必要干擾，反而不利于科研競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

4. 日本提升科學(xué)研究能力的破解思路

隨著日本各界對(duì)提升科研能力的關(guān)注和討論日趨高漲，日本政府出臺(tái)了一系列措施，旨在破除束縛日本科研發(fā)展的桎梏，支援建立有利于研究力提升的科研體系，2019年4月，日本文部科學(xué)省制定了“提升研究力改革2019”計(jì)劃；2020年1月，日本綜合科技創(chuàng)新會(huì)議又在此基礎(chǔ)上制定了“強(qiáng)化研究力·支援年輕學(xué)者綜合計(jì)劃”。從日本政府制定的相關(guān)計(jì)劃與文件來(lái)看，多次強(qiáng)調(diào)增強(qiáng)研究力的關(guān)鍵在于人才、資金與環(huán)境，施策重點(diǎn)也圍繞這3個(gè)方面部署與實(shí)施。

4.1 改革完善人才培養(yǎng)體系

首先，形成良性循環(huán)的人才培養(yǎng)機(jī)制是日本政府加強(qiáng)青年人才培養(yǎng)的重要措施，主要目的在于增加青年人才學(xué)術(shù)研究的意愿，緩解研究后備人才不足。一是增強(qiáng)對(duì)博士研究生的資金支持，建立多領(lǐng)域、多層級(jí)的獎(jiǎng)學(xué)金制度，減免研究生學(xué)費(fèi)以及活用大學(xué)基金等。除各大學(xué)設(shè)置的內(nèi)部獎(jiǎng)學(xué)金外，還包括特別研究員、卓越研究生院項(xiàng)目等文部科學(xué)省的支援項(xiàng)目和靈活運(yùn)用企業(yè)等民間團(tuán)體的外部資金。二是改善博士人才的就業(yè)環(huán)境。日本政府加強(qiáng)促進(jìn)年輕研究者在科研機(jī)構(gòu)就業(yè)，也為其在產(chǎn)業(yè)界等其他領(lǐng)域提供職業(yè)選擇，促進(jìn)人才培養(yǎng)領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)合作。日本第6期《科技創(chuàng)新基本計(jì)劃》規(guī)定將長(zhǎng)期帶薪實(shí)習(xí)納入博士后期課程中，為企業(yè)和大學(xué)的青年研究人員創(chuàng)造交流和匹配機(jī)制，同時(shí)也為應(yīng)聘公務(wù)員和企業(yè)的博士提高待遇進(jìn)行調(diào)查和討論。而為及時(shí)了解對(duì)博士生的雇傭、待遇等情況，日本政府定期實(shí)施《博士人才追蹤調(diào)查》并發(fā)布報(bào)告。日本政府針對(duì)鼓勵(lì)研究生進(jìn)入博士階段學(xué)習(xí)的資金支持和政策保障不斷加強(qiáng)，但在少子老齡化加劇、年輕人生活壓力增大的背景下，這一政策的施行效果有待觀察。

其次，促進(jìn)研究隊(duì)伍的國(guó)際化。一是加強(qiáng)對(duì)本國(guó)研究人才的國(guó)際化培養(yǎng)。2012年起日本政府開(kāi)始對(duì)大學(xué)的國(guó)際化教育進(jìn)行重點(diǎn)扶持。以“全球化人才培養(yǎng)推進(jìn)事業(yè)”為代表，文部科學(xué)省加大對(duì)全球化人才的培養(yǎng)力度，著力從課程國(guó)際化、教職人員國(guó)際化等方面推進(jìn)大學(xué)教育教學(xué)國(guó)際化改革。此外，日本政府為青年研究者提供多樣海外交流支援，支援青年研究者在海外獲得科研職位成為其施策重點(diǎn)之一。2022年日本啟動(dòng)“青年學(xué)者進(jìn)入國(guó)際人才循環(huán)的新流動(dòng)模式”項(xiàng)目，支援青年研究者以受雇為首席研究員等形式在海外擔(dān)任博士后或特任助教等職務(wù)，以進(jìn)一步拓展研究者的海外研究資源，提升日本科研活動(dòng)的國(guó)際影響。二是吸引外國(guó)研究者赴日工作。留學(xué)生年齡層小、受教育程度高、社會(huì)融入成本低是人才引入的理想對(duì)象，2008年日本政府提出“留學(xué)生30萬(wàn)人計(jì)劃”，計(jì)劃至2020年接收30萬(wàn)留學(xué)生赴日學(xué)習(xí)交流，截至2019年5月，赴日留學(xué)生人數(shù)約為31.2萬(wàn)，提前完成了設(shè)定目標(biāo)。而為促進(jìn)占比最高的亞洲留學(xué)生在日交流與就業(yè)，2007—2012年文部科學(xué)省實(shí)施了“亞洲人才資金構(gòu)想”項(xiàng)目，通過(guò)校企聯(lián)合為亞洲優(yōu)秀留學(xué)生順利進(jìn)入日企工作提供系統(tǒng)支援。在新冠疫情對(duì)全球人員流動(dòng)帶來(lái)消極影響的情況下，依賴信息技術(shù)的交流在各領(lǐng)域迅速發(fā)展，日本政府與研究界開(kāi)始反思數(shù)字化發(fā)展遲滯對(duì)學(xué)術(shù)研究產(chǎn)生的影響，在加強(qiáng)數(shù)字化、智能化研究設(shè)施打造的同時(shí)，支援大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)通過(guò)線上會(huì)議等方式維持和強(qiáng)化國(guó)際研究網(wǎng)絡(luò)。

再次，促進(jìn)女性研究者的活躍。2006年起文部科學(xué)省設(shè)立“支援培養(yǎng)女性研究者模式”“女性研究者研究活動(dòng)支援事業(yè)”等系列項(xiàng)目，在研究環(huán)境、錄用、培養(yǎng)等方面對(duì)女性參與研究事業(yè)給予保障。2011年日本自然科學(xué)領(lǐng)域女性研究者的錄取比例已達(dá)到25%，第5期《科技基本計(jì)劃》再次提高了這一目標(biāo)值，自然科學(xué)系為30%、理學(xué)系為20%、農(nóng)學(xué)系為30%等。2022年岸田內(nèi)閣再次提出將大學(xué)中女性研究者的比例從2021年的副教授26.1%、教授等18.2%，分別提高至2025年的30%和23%。此外，相應(yīng)配套政策也在加強(qiáng)。2015年，日本頒布了《女性活躍推進(jìn)法》，規(guī)定國(guó)家、地方公共團(tuán)體和一般事業(yè)主等有推進(jìn)女性活躍的責(zé)任和義務(wù)。日本政府制定“多樣性研究環(huán)境實(shí)現(xiàn)計(jì)劃”“平衡工作與育兒支援方針”等措施，鼓勵(lì)各機(jī)構(gòu)重新評(píng)估工作方法，將研究工作與女性育兒生活相平衡。理化學(xué)研究所、名古屋大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)相繼在研究室或校內(nèi)建設(shè)托兒設(shè)施，甚至雇傭?qū)I(yè)人員看管幼兒。在一系列支援措施的刺激下，日本女性研究者比重一直呈上升態(tài)勢(shì)，截至2021年為止，日本女性研究者數(shù)增至16.6萬(wàn)人，40年間增加了6.4倍。

4.2 優(yōu)化資金分配體系

首先，確?；A(chǔ)資金與競(jìng)爭(zhēng)性資金的合理分配。近年，日本政府一直以確立競(jìng)爭(zhēng)性資金制度為核心采取各種舉措，但發(fā)表論文數(shù)量和被引用率的國(guó)際占比下降，又使各界不得不重新審視增加競(jìng)爭(zhēng)性資金比重的有效性。2012年，綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議在報(bào)告中首次提到研究經(jīng)費(fèi)制度改革問(wèn)題，指出鑒于日本論文指標(biāo)下降的現(xiàn)狀，需要重新分析以科研經(jīng)費(fèi)為代表的競(jìng)爭(zhēng)性資金的有效性，綜合驗(yàn)證競(jìng)爭(zhēng)性資金的制度設(shè)計(jì)。這一提議在2013年版的《科技創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》（以下簡(jiǎn)稱《綜合戰(zhàn)略》）中得到了體現(xiàn)，將重建競(jìng)爭(zhēng)性資金制度作為重點(diǎn)措施。2014年版《綜合戰(zhàn)略》更為明確地提出從研究資金的分配方面著手研究資金制度的改革，使日本的創(chuàng)新系統(tǒng)有效地發(fā)揮作用。作為競(jìng)爭(zhēng)性資金制度的核心管理機(jī)構(gòu)，2014年文部科學(xué)省在報(bào)告中強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)的重要性，并提出進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)改革，在確?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的同時(shí)設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)性資金的規(guī)模和目標(biāo)，以達(dá)到平衡各類大學(xué)申請(qǐng)的效果。學(xué)界組織也相繼提出建議，指出提高對(duì)研究的長(zhǎng)期投資效果將使日本的研究力得到強(qiáng)化，提出應(yīng)尋求基礎(chǔ)經(jīng)費(fèi)、科研費(fèi)、戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目研究資金的優(yōu)化組合?；A(chǔ)經(jīng)費(fèi)與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的分配成為日本科技計(jì)劃與經(jīng)費(fèi)改革的焦點(diǎn)，合理分配競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)、加強(qiáng)保障基礎(chǔ)經(jīng)費(fèi)已成為日本學(xué)界共識(shí)。在第6期《科技基本計(jì)劃》中，各相關(guān)省廳明確了改革的具體方向，對(duì)基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期、穩(wěn)定的資金保障傾向進(jìn)一步加強(qiáng)。

其次，強(qiáng)化資金政策引導(dǎo)性和保障性特質(zhì)。為改善阻礙研究力提升的結(jié)構(gòu)性因素制約，日本政府通過(guò)經(jīng)費(fèi)傾斜來(lái)保障處于困境中的研究者與研究環(huán)境。研究者的傾斜重點(diǎn)是青年和女性研究人員。為保證青年人才研究的自主性，2019年起日本政府對(duì)青年研究者提供每年700萬(wàn)日元、可長(zhǎng)達(dá)10年的支援，以使其可以長(zhǎng)期致力于挑戰(zhàn)性研究。此外，日本政府致力促進(jìn)國(guó)立大學(xué)制定中長(zhǎng)期人事計(jì)劃向博士后研究者傾斜分配經(jīng)費(fèi)，支援被項(xiàng)目雇傭的青年研究者擴(kuò)大自發(fā)研究活動(dòng)、促進(jìn)研究設(shè)備的更新和共享等。對(duì)女性研究者的資金傾斜集中于支援育兒需求：2003年，學(xué)術(shù)振興會(huì)在“特別研究員”項(xiàng)目中提出實(shí)行因生產(chǎn)和育兒而暫時(shí)中斷或延長(zhǎng)業(yè)務(wù)的相關(guān)舉措；在研究費(fèi)補(bǔ)助金方面，保障因育兒中斷研究的女性研究者在一年內(nèi)再次開(kāi)始研究；2006至2012年，文部科學(xué)省實(shí)施了“構(gòu)建女性研究者支援模式”項(xiàng)目，以女性研究者工作的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)為支持對(duì)象，申請(qǐng)成功的機(jī)構(gòu)可在2年內(nèi)獲得一億日元以下的資金支持；2011年文部科學(xué)省提出了“女性研究者活動(dòng)支援”項(xiàng)目，分為一般型和據(jù)點(diǎn)型兩類，分別為女性研究者工作的機(jī)構(gòu)和大學(xué)實(shí)施為期3年的資金支持，完善支援女性工作者的配套活動(dòng)和設(shè)施。系列項(xiàng)目的推進(jìn)卓有成效，在“女性研究者活動(dòng)支援”項(xiàng)目中，一般型項(xiàng)目實(shí)施的6年間，女性研究者增加的比例達(dá)到33.2%，項(xiàng)目支援單位的增長(zhǎng)比例遠(yuǎn)高于日本全國(guó)平均值。

4.3 確保良好研究環(huán)境

首先，減少軟性政策和硬性設(shè)施對(duì)科研活動(dòng)的干擾。針對(duì)資金申請(qǐng)手續(xù)繁雜、消耗研究者大量精力等弊病，2020年日本政府將競(jìng)爭(zhēng)性資金和其他公募型研究費(fèi)統(tǒng)一為競(jìng)爭(zhēng)性研究費(fèi)，促進(jìn)申請(qǐng)流程的數(shù)字化和快速化；2021年4月起，日本政府致力于改善9個(gè)府縣116項(xiàng)研究費(fèi)的行政手續(xù)。為使研究資金的使用形式更加靈活，2020年文部科學(xué)省開(kāi)始實(shí)施買斷制度（buy out），允許研究者在其所屬機(jī)構(gòu)同意的情況下將研究經(jīng)費(fèi)用于研究活動(dòng)之外。通過(guò)這項(xiàng)制度，資金獲得者可在課業(yè)壓力與研究活動(dòng)產(chǎn)生矛盾時(shí)，雇傭合同制研究者代理相關(guān)課程，保證科研項(xiàng)目時(shí)間，在一定程度上也有利于對(duì)年輕研究者的活用與培養(yǎng)。

在研究設(shè)備方面，日本政府加強(qiáng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)購(gòu)置設(shè)備的官產(chǎn)學(xué)共用化引導(dǎo)。獲得資金支持的大學(xué)，通過(guò)公開(kāi)經(jīng)費(fèi)使用細(xì)則等共用設(shè)備的內(nèi)容和成果來(lái)達(dá)到政策實(shí)行和監(jiān)督效果。對(duì)于尖端大型研究設(shè)施，政府依據(jù)《促進(jìn)共用特定尖端大型研究設(shè)施法》，對(duì)產(chǎn)學(xué)官利用尖端設(shè)施的體系構(gòu)建和技術(shù)開(kāi)發(fā)進(jìn)行支援，不斷加強(qiáng)對(duì)大型同步輻射光源SPring-8、超級(jí)計(jì)算機(jī)“富岳”等尖端設(shè)備共用體系的建設(shè)。為適應(yīng)信息技術(shù)發(fā)展背景下研究數(shù)字化、遠(yuǎn)程化、智能化特點(diǎn)，日本政府將構(gòu)建適合時(shí)代發(fā)展需要的基礎(chǔ)設(shè)施視為必要舉措。在新冠疫情暴發(fā)后研究活動(dòng)受限的情況下，共用研究基礎(chǔ)設(shè)施的重要性凸顯。日本“綜合革新戰(zhàn)略2020”提出，要靈活運(yùn)用AI、機(jī)器人技術(shù)實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)自動(dòng)化和智能化，推進(jìn)使用網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程操控研究設(shè)施并實(shí)現(xiàn)分析。日本科技學(xué)術(shù)政策研究所倡議使用“代理測(cè)定”的形式，由專業(yè)技術(shù)人員代替研究者進(jìn)行實(shí)驗(yàn)試制和測(cè)定，以緩解新冠疫情對(duì)研究者使用設(shè)備的影響。

其次，打造國(guó)際化研究環(huán)境。為吸引海外人才赴日學(xué)習(xí)、工作，促進(jìn)良性國(guó)際智力循環(huán)，2007年文部科學(xué)省開(kāi)啟旨在打造以高水平研究人員為核心的“世界頂級(jí)研究據(jù)點(diǎn)項(xiàng)目”（WPI）。該項(xiàng)目要求研究據(jù)點(diǎn)要具備世界最高研究水平、創(chuàng)造融合領(lǐng)域、實(shí)現(xiàn)國(guó)際研究環(huán)境、研究組織改革等條件。為達(dá)成這一目標(biāo)，包含大學(xué)校長(zhǎng)、諾貝爾獎(jiǎng)獲得者、產(chǎn)業(yè)界及知名國(guó)際學(xué)者在內(nèi)的項(xiàng)目委員會(huì)負(fù)責(zé)據(jù)點(diǎn)資格審查和追蹤評(píng)價(jià)。為克服日本因地緣、文化等因素帶來(lái)的研究環(huán)境國(guó)際化短板，在審定資格中規(guī)定，據(jù)點(diǎn)研究者中需有30%以上為外籍研究者，所有事務(wù)工作和支援體系都以英語(yǔ)為標(biāo)準(zhǔn)語(yǔ)言。截至2021年共相繼設(shè)立14個(gè)據(jù)點(diǎn)，為日本發(fā)表高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文、打造國(guó)際化研究環(huán)境以及促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合帶來(lái)一定積極效果。而為改善國(guó)際合作論文數(shù)量低、國(guó)際引用率低等現(xiàn)象，日本政府加大對(duì)第三層級(jí)國(guó)際合作支援力度。這里的第三層次國(guó)際合作是指兩個(gè)國(guó)家的基金機(jī)構(gòu)協(xié)作支持國(guó)際共同研究。日本科技振興機(jī)構(gòu)開(kāi)展了“Topo-Q International Network”“GP-Write”等參與國(guó)際尖端研究體系的科技戰(zhàn)略。通過(guò)參與國(guó)際戰(zhàn)略項(xiàng)目培養(yǎng)年輕人才，并為日本技術(shù)向海外推廣創(chuàng)造契機(jī)，更重要的是使日本深度參與國(guó)際尖端研究領(lǐng)域的規(guī)則制定和體系構(gòu)建中來(lái)。

再次，加強(qiáng)“司令塔”功能，強(qiáng)化科技創(chuàng)新管理職能?？萍颊吖芾聿块T的職能強(qiáng)化是日本中央省廳改革中內(nèi)閣主導(dǎo)趨勢(shì)加強(qiáng)的產(chǎn)物。2001年，日本中央省廳進(jìn)行了大規(guī)模機(jī)構(gòu)改革，在內(nèi)閣府中設(shè)置了5個(gè)由總理大臣和內(nèi)閣官房長(zhǎng)官作為議長(zhǎng)，由相關(guān)大臣和有識(shí)之士組成的重要政策相關(guān)會(huì)議，綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議即為其中之一。相較于此前的咨詢和協(xié)調(diào)職能，綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議的地位、職能范圍都大大提升。安倍內(nèi)閣第二次執(zhí)政后，將科技革新作為安倍經(jīng)濟(jì)學(xué)的支柱內(nèi)容之一。2013年，安倍晉三在施政演說(shuō)中表示要將日本打造成為全球最適合創(chuàng)新的國(guó)家，而綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議就是“司令塔”；6月安倍內(nèi)閣正式推出日本再興戰(zhàn)略，提出廢除省廳垂直分配，在經(jīng)費(fèi)預(yù)算、事務(wù)運(yùn)營(yíng)、成果評(píng)價(jià)等方面強(qiáng)化綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議的主導(dǎo)作用，將政策資源集中投入戰(zhàn)略領(lǐng)域。2014年，根據(jù)《內(nèi)閣府設(shè)置法部分修正案》，綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)的職能被強(qiáng)調(diào)，改組為綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)議，制定科技基本計(jì)劃、科技經(jīng)費(fèi)等業(yè)務(wù)也從文部科學(xué)省移交至內(nèi)閣府。

而隨著科技創(chuàng)新政策中“司令塔”職能的不斷加強(qiáng)，內(nèi)閣府內(nèi)宇宙政策委員會(huì)、信息通信政策監(jiān)等機(jī)構(gòu)與職位競(jìng)相設(shè)立，由此帶來(lái)的對(duì)科技預(yù)算的把控以及對(duì)SIP、ImPACT等研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的制定，對(duì)引導(dǎo)日本科技政策走向，調(diào)配、集中資源進(jìn)行重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)起到了顯著效果。但眾多本部機(jī)構(gòu)在短時(shí)間內(nèi)大批設(shè)立，也使機(jī)構(gòu)間信息交換滯后、組織協(xié)作不暢、機(jī)構(gòu)職能重復(fù)等問(wèn)題備受詬病，對(duì)于內(nèi)閣行政簡(jiǎn)約化、向相關(guān)省廳移交權(quán)力的呼吁也逐漸出現(xiàn)。

5. 結(jié)論

基于Web of Science、InCites等數(shù)據(jù)庫(kù)的論文相關(guān)指標(biāo)，通過(guò)對(duì)日本科研發(fā)展困境的具體表現(xiàn)、形成原因以及日本政府的政策趨向等進(jìn)行分析，可以得出以下結(jié)論：

第一，21世紀(jì)以來(lái)，日本科研競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展陷入困境，主要表現(xiàn)在3個(gè)方面：一是從國(guó)際比較看，日本科研產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量表現(xiàn)不佳；二是日本在熱門研究領(lǐng)域及小島型研究領(lǐng)域的參與度下滑，或?qū)?dǎo)致其科研創(chuàng)新力及科研領(lǐng)域多樣性發(fā)展不理想；三是日本國(guó)際科研合作的存在感減弱，不僅在國(guó)際論文合作對(duì)象中排名下滑，其國(guó)際合作論文數(shù)量也已被其他科研大國(guó)趕超。

第二，日本科研發(fā)展困境受多種因素綜合影響：一是確?？蒲挟a(chǎn)出的基本要素不足，包括研究人員的數(shù)量增速放緩、科研時(shí)間與經(jīng)費(fèi)不足等；二是以“選擇與集中”為代表的科技政策顯現(xiàn)副作用，隨著政策推進(jìn)，不僅使科研人員面臨更大的經(jīng)費(fèi)壓力，也使科研發(fā)展的均衡性與多元化受到?jīng)_擊；三是日本的部分傳統(tǒng)社會(huì)習(xí)慣以及研究的內(nèi)向化、保守化傾向等也對(duì)科研競(jìng)爭(zhēng)力的提升產(chǎn)生一定抑制作用。

第三，面對(duì)日本科研發(fā)展困境，日本政府不斷探索破解舉措。重點(diǎn)圍繞人才、資金與環(huán)境等方面推進(jìn)政策改革。為改革完善人才培養(yǎng)體系，著重推進(jìn)建立良性循環(huán)的人才培養(yǎng)機(jī)制，促進(jìn)研究隊(duì)伍的國(guó)際化，并著力推進(jìn)女性研究者的學(xué)術(shù)活躍；為優(yōu)化資金分配體系，政府協(xié)調(diào)基礎(chǔ)資金與競(jìng)爭(zhēng)性資金的合理分配，并強(qiáng)化資金政策的引導(dǎo)性和保障性特質(zhì)；為確保良好的研究環(huán)境，政府致力于減少軟性政策和硬性設(shè)施對(duì)科研活動(dòng)的干擾，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)國(guó)際化研究環(huán)境的打造，與此同時(shí)，加強(qiáng)綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議的“司令塔”功能，強(qiáng)化科技創(chuàng)新的管理職能。值得注意的是，近年日本科研發(fā)展的困境更多是基于與其科研高速發(fā)展階段以及國(guó)際科研大國(guó)發(fā)展增速相比較的結(jié)果。由于日本社會(huì)強(qiáng)烈的危機(jī)意識(shí)，其國(guó)內(nèi)對(duì)于日本科研發(fā)展衰退的討論趨于熱烈，但從科研發(fā)展的總體趨勢(shì)來(lái)看，盡管日本科研發(fā)展速度有所放緩，但其科研實(shí)力穩(wěn)步提升，日本仍然是實(shí)力強(qiáng)勁的科研大國(guó)，在醫(yī)學(xué)、物理學(xué)等領(lǐng)域的先進(jìn)成果仍被世界各國(guó)所矚目、借鑒。

第四，對(duì)于中國(guó)而言，目前正處于科研發(fā)展的高速增長(zhǎng)階段，多項(xiàng)論文相關(guān)指標(biāo)的國(guó)際排名位列前茅，但這并不意味著中國(guó)的科研發(fā)展已經(jīng)超過(guò)日本，長(zhǎng)期以來(lái)，日本積累的雄厚科研基礎(chǔ)與產(chǎn)學(xué)研支撐體系使其在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)仍將保持科研強(qiáng)國(guó)地位。而作為經(jīng)歷過(guò)科研高速發(fā)展時(shí)期的世界科研強(qiáng)國(guó)，日本的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)將為中國(guó)科研發(fā)展提供重要參照，制約日本科研發(fā)展的因素也應(yīng)成為中國(guó)科研發(fā)展歷程中防范困境的規(guī)避重點(diǎn)。日本在反思與探索中出現(xiàn)的政策調(diào)試趨向及其施行效果，也有待我們進(jìn)一步觀察與借鑒。

作者：鄧美薇1、畢亞娜2*

1 中國(guó)社會(huì)科學(xué)院日本研究所

2 深圳大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院

項(xiàng)目來(lái)源：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院重大項(xiàng)目“‘一帶一路’建設(shè)若干重大問(wèn)題研究”（2019ZDGH）；中國(guó)社會(huì)科學(xué)院青年科研啟動(dòng)項(xiàng)目“第四次產(chǎn)業(yè)革命背景下中日科技創(chuàng)新合作研究”（2021YQNQD0068）；深圳大學(xué)青年教師科研啟動(dòng)項(xiàng)目“大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)背景下美日科技聯(lián)盟的現(xiàn)狀、困境與展望”（000002112204）

本文轉(zhuǎn)載自微信公眾號(hào)智庫(kù)中國(guó)，原載于《科技管理研究》2023年第20期

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