選擇科學、合理、有效的評估方式，對主要從事基礎前沿研發(fā)的科研機構以同行評議為主，對主要從事應用技術研發(fā)的科研機構以用戶評價、第三方評價和市場評價為主，對主要從事社會公益性研發(fā)的科研機構以行業(yè)用戶和社會評價為主

文 | 科技部科技評估中心

科研機構是我國創(chuàng)新體系的重要組成部分，在經(jīng)濟社會發(fā)展和科技進步中扮演著至關重要的角色。科研機構評估作為科技管理的重要手段和有力工具，在促進科研機構健康發(fā)展中發(fā)揮著積極作用，其重要性日益突出。

近日，由科技部提出，全國科技評估標準化技術委員會歸口的《科研機構評估指南》國家標準（下稱《指南》）經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局（國家標準化管理委員會）批準正式發(fā)布實施。《指南》聚焦科研機構評估面臨的主要問題，以借鑒國內外科研機構評估有益經(jīng)驗為基礎，對相關評估理論與實踐活動進行了系統(tǒng)總結與提煉，內容覆蓋了科研機構評估基本理念和各關鍵環(huán)節(jié)。

《指南》明確了科研機構評估的基本原則、評估類型、評估依據(jù)與基準、評估程序與方法和評估結果應用，提出了科研機構組建期立項評估、驗收評估和運行期狀態(tài)評估、績效評估的評估內容與重點?！吨改稀返陌l(fā)布實施對于指導和規(guī)范科研機構評估活動具有積極意義，有助于“破四唯”“立新標”，推動科技“三評”改革落實，優(yōu)化科研機構管理和資源配置，提高科研機構創(chuàng)新績效和競爭力。

在中國科學院微小衛(wèi)星創(chuàng)新研究院的微波暗室，科研人員進行批量化生產(chǎn)的衛(wèi)星單機測試（2024年4月18日攝） 張建松攝/本刊

立足科研機構職能進行分類評估

科研機構職能定位是分類評估的基礎。無論是政府部門還是社會力量設立的科研機構都有明確的職能定位，特別是作為國家戰(zhàn)略科技力量重要組成部分的國家科研機構，體現(xiàn)國家發(fā)展意志和戰(zhàn)略目標，服務于國家的整體需求，在促進科技、經(jīng)濟、社會發(fā)展和保障國家安全等方面發(fā)揮著重要作用。從事不同類型科研活動的科研機構有著不同的創(chuàng)新規(guī)律和特點，開展分類評估既是相關政策文件的明確要求，也是科技界的共同呼聲。建立科研機構分類評估體系可以避免評估簡單化、一刀切等突出問題，更好發(fā)揮評估指揮棒、風向標的作用。

《指南》構建了立足職能、分類評估的評估理念與體系，確立了圍繞科研機構職能履行，根據(jù)研發(fā)活動特點，選擇合理的評估內容、基準與方法進行分類評估的基本原則，準確把握職能、定位、目標、資源、活動、產(chǎn)出、成效與影響的內在邏輯關系，對科研機構開展系統(tǒng)性評估。明確了分類評估重點，對以基礎前沿研發(fā)為主的科研機構突出原創(chuàng)導向，注重對成果原創(chuàng)性、學術影響力，解決重大科學問題的科學價值、貢獻和影響的評估；對以應用技術研發(fā)為主的科研機構突出市場導向，注重對關鍵技術突破，成果轉化能力及市場競爭力的評估；對以社會公益性研發(fā)為主的科研機構突出國家與社會需求導向，注重對公共技術研發(fā)的質量、水平、價值，履行社會責任，產(chǎn)生的社會經(jīng)濟效益的評估等。

履職盡責是科研機構建設與運行成功與否的重要要求。因此，在評估科研機構衡量其創(chuàng)新活動與產(chǎn)出的價值、貢獻和影響時，須將職能履行與責任擔當作為評估的依據(jù)、基礎和出發(fā)點，職能定位是什么就評什么，從而促進科研機構干正確的事、高效干正確的事、干好正確的事。

《指南》提出了由職能履行績效目標、職能履行效果與效率、職能履行效益與影響等構成的科研機構績效評估內容框架。

突出質量、貢獻、績效的評估導向

我國已進入高質量發(fā)展階段，科技工作處于自立自強的新時期和從跟跑、并跑向領跑轉變的關鍵點，科研機構要為培育和發(fā)展新質生產(chǎn)力、推動國家高質量發(fā)展提供高水平、有效的創(chuàng)新支撐。新形勢下，科研機構評估應建立與時代發(fā)展趨勢和需要相適應的評估導向。目前科研機構評估中存在著數(shù)量至上、標簽至上，“四唯”傾向和簡單、機械的量化評價等問題，造成重數(shù)量、輕質量，重產(chǎn)出、輕效果，無法全面、科學地反映科研機構創(chuàng)新的復雜性、創(chuàng)新性及價值與影響。

針對評估面臨的主要問題，結合國內外科研機構評估的實踐與經(jīng)驗，《指南》一是明確了科研機構評估以質量、貢獻、績效為評估導向，引導評估工作突出科學精神、創(chuàng)新質量、服務貢獻；二是尊重創(chuàng)新規(guī)律，采用定性與定量評估相結合的綜合評價，將定量評價客觀性、可比性的優(yōu)勢，與定性評價側重創(chuàng)新質量和影響的特點有效結合，克服“四唯”傾向和簡單、機械的量化做法；三是實行代表作評價，注重對科研機構代表性成果、典型案例的深度分析，準確評估其創(chuàng)新質量、貢獻和影響。

提高評估的透明度、操作性與效率

科研機構評估是一項系統(tǒng)工程，評估活動科學、高效、規(guī)范的組織與實施，是保證評估結論客觀、公正的基礎。相關研究和評估實踐表明，評估信息鏈、證據(jù)鏈的完整、真實、可靠和相互支撐是評估實施成敗的關鍵。

《指南》遵循科技創(chuàng)新規(guī)律和科研機構發(fā)展特點，在評估受理與設計、組織與實施、報告形成與交付等關鍵環(huán)節(jié)，圍繞評估信息、評估專家這兩個核心要素，提出了較為細致的規(guī)范要求，一是保障利益相關者的有效參與，多渠道、多角度采集評估信息；二是注重評估信息采集的針對性、可靠性、高效率，以及評估信息的分析和挖掘的全面性、針對性、有序性；三是明確專家遴選機制與制約機制，以及評價規(guī)則，做到“大同行”與“小同行”相結合、國內與國外專家相結合；四是選擇科學、合理、有效的評估方式，對主要從事基礎前沿研發(fā)的科研機構以同行評議為主，對主要從事應用技術研發(fā)的科研機構以用戶評價、第三方評價和市場評價為主，對主要從事社會公益性研發(fā)的科研機構以行業(yè)用戶和社會評價為主。

促進評估結果有效利用

評估結果應用是科研機構評估的重要環(huán)節(jié)，也是一個涉及多方面、多層次的過程，對于優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，加強科研機構管理，推動科研機構可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。目前在評估結果應用上還存在著對結果分析與研究不足、跟蹤反饋機制不健全、應用不夠充分等問題。

《指南》從評估結果應用的原則、方式等方面提出了要求，一是建立跟蹤反饋機制，加強對評估結果使用情況的收集和分析，妥善處理疑問或異議；二是推動科研機構評估結果向社會公開；三是遵循合法、合規(guī)、適度原則，提升評估結果應用的針對性和效果，用于面向社會、公眾提供科研機構相關信息咨詢，有關部門對科研機構的政策制定、監(jiān)督問責、資源配置優(yōu)化，以及科研機構開展自我診斷、持續(xù)改進、提升創(chuàng)新能力等?！?/p>