基金管理人

基金管理人是指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。

基金管理人的內(nèi)部控制是公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則；嚴(yán)格授權(quán)控制；強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核控制；建立完善崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度；嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立完善的信息披露制度；建立嚴(yán)格的信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度；建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。

基金管理人內(nèi)部控制的作用

01

保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),所有的組織活動(dòng)和控制行為必須以促進(jìn)實(shí)現(xiàn)組織的最高目標(biāo)為依據(jù)?；鸸芾砣吮仨毞姆煞ㄒ?guī)、職業(yè)道德規(guī)則以及利益相關(guān)方之間的競爭因素等所施加的外部控制。

02

確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與確保信息收集、處理和報(bào)告正確性的控制相聯(lián)系。

03

防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整,實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

為了有效規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制體系和風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)有外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上,基金管理人通過加強(qiáng)內(nèi)部控制,建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,主要內(nèi)容包括:建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu),制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施,建立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制,制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度等。

04

保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。在基金運(yùn)營過程中,基金管理人以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可能利用信息不對稱發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇,從而使基金財(cái)產(chǎn)遭受損失。為了防止發(fā)生上述風(fēng)險(xiǎn),基金管理人需要建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全。

因此，加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)在保障雙方的利益，構(gòu)建良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，制定完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度發(fā)揮著不可或缺的作用。

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